中華人民共和國上海市高級人民法院

民事判決書

　　（2005）滬高民三（知）終字第63號

　　上訴人（原審原告）豪登集團(tuán)有限公司（Howden Group Limited），住所地2nd Floor， 59 St. Aldates Oxford OX1 1st England.

　　授權(quán)代表R.R.Wilson，董事。

　　委托代理人王誦科，星韻律師事務(wù)所上海分所律師。

　　被上訴人（原審被告）上?？剖㈦娏萍加邢薰?，住所地中華人民共和國上海市嘉定區(qū)嘉戩公路588號。

　　法定代表人盛偉，該公司董事長。

　　委托代理人陳興隆，該公司職員。

　　委托代理人黃劍國，上海市華誠律師事務(wù)所律師。

　　上訴人豪登集團(tuán)有限公司（以下簡稱豪登公司）因專利侵權(quán)糾紛一案，不服上海市第二中級人民法院（2003）滬二中民五（知）初字第82號民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，于2006年3月7日公開開庭審理了本案。上訴人豪登公司的委托代理人王誦科，被上訴人上?？剖㈦娏萍加邢薰荆ㄒ韵潞喎Q科盛公司）的委托代理人陳興隆、黃劍國到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原審法院經(jīng)審理查明：豪登公司于1993年11月25日向國家專利局申請“熱交換器” 發(fā)明專利，并于2000年9月13日被授予專利權(quán)，專利號為93120322.8.該發(fā)明專利的權(quán)利要求共有6項。其中權(quán)利要求1為：一種熱交換器包括一個框架，一個由所述框架支承的外殼，一個在所述外殼內(nèi)繞著一根軸線轉(zhuǎn)動的轉(zhuǎn)子，多個安裝在轉(zhuǎn)子內(nèi)的熱交換單元，安裝在所述轉(zhuǎn)子的第一和第二軸向端上的第一和第二扇形板，第一軸向端為轉(zhuǎn)子的熱端而第二軸向端為其冷端，所述扇形板各沿著所述轉(zhuǎn)子的一條直徑延伸，分別位于所述第一和第二軸向端并安置在所述扇形板的同一徑向側(cè)的氣體進(jìn)口和出口管道，以及分別位于所述第一和第二軸向端并安置在所述扇形板的與所述氣體進(jìn)口和出口管道相對的徑向側(cè)的空氣出口和進(jìn)口管道，其中，至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成，在其上焊有至少兩條縱向延伸的扇形板肋條，該肋條從扇形板沿著背離轉(zhuǎn)子的方向延伸，還有支承結(jié)構(gòu)肋條被直接焊在框架上，所述支承結(jié)構(gòu)肋條再與所述扇形板肋條相互焊接在一起。權(quán)利要求2為：根據(jù)權(quán)利要求1的熱交換器，其特征在于其中靠近轉(zhuǎn)子的扇形板的表面被制成凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子凹形相互補(bǔ)償。

　　科盛公司成立于2000年9月18日，其經(jīng)營范圍包括電力技術(shù)、鍋爐輔機(jī)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等。2002年9月17日，科盛公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請“回轉(zhuǎn)式空氣預(yù)熱器的密封裝置”實用新型專利，并于2003年8月6日獲得授權(quán)?？剖⒐境闪⒑?，先后承接了青島發(fā)電廠、濰坊發(fā)電廠、張店熱電廠、石橫發(fā)電廠、山東黃島發(fā)電廠和陽泉發(fā)電廠等單位的火電站空氣預(yù)熱器改造項目。

　　2003年10月8日，科盛公司就豪登公司的“熱交換器”發(fā)明專利向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會提出無效宣告請求，并于次日得到受理，現(xiàn)仍未作出處理結(jié)果。

　　根據(jù)雙方當(dāng)事人的請求，一審法院于2004年9月6日委托科學(xué)技術(shù)部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心進(jìn)行技術(shù)鑒定，委托鑒定的事項包括：1、科盛公司在其承接的火電站空氣預(yù)熱器改造項目中有關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)特征與豪登公司所享有的“熱交換器”發(fā)明專利（專利號為：ZL93120322.8）的權(quán)利要求書中記載的必要技術(shù)特征是否相同；2、科盛公司所生產(chǎn)的相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)特征是否具有與豪登公司所享有的“熱交換器”發(fā)明專利所記載的必要技術(shù)特征相等同的特征；3、科盛公司在其承接的火電站空氣預(yù)熱器改造項目中有關(guān)產(chǎn)品中使用的涉嫌專利侵權(quán)的技術(shù)是否屬于公知技術(shù)。

　　該中心接受一審法院委托后，一審法院于同年11月5日組織該中心確定的鑒定專家就上述委托鑒定事項在青島電廠＃2爐進(jìn)行了現(xiàn)場勘驗，雙方當(dāng)事人均委托人員參加。同年12月27日，該中心出具了國科知鑒字（2004）75號技術(shù)鑒定報告書。技術(shù)鑒定結(jié)論為：1.科盛公司在其承接的火電站空氣預(yù)熱器改造項目中有關(guān)產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)特征中除“扇形板使用一塊平整的板材，且在轉(zhuǎn)子上焊接密封片”與豪登公司所享有的“熱交換器”發(fā)明專利的權(quán)利要求1中記載的“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”的必要技術(shù)特征不相同且不等同，其余的技術(shù)特征相同；2.根據(jù)法院移交的科盛公司提供的公知技術(shù)材料，科盛公司承接的火電站空氣預(yù)熱器改造項目中有關(guān)產(chǎn)品的“扇形板使用一塊平整的板材，且在轉(zhuǎn)子上焊接密封片”的技術(shù)特征未見記載，不屬于公知技術(shù)。

　　對該鑒定結(jié)論，豪登公司提出異議，認(rèn)為該結(jié)論存在最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定》第二十一條第三、四項規(guī)定的情形，請求一審法院重新鑒定或補(bǔ)充鑒定。科盛公司未對該鑒定結(jié)論提出異議。

　　原審法院認(rèn)為：根據(jù)豪登公司發(fā)明專利文件，該發(fā)明專利名稱（發(fā)明主題）為：熱交換器；其獨立權(quán)利要求所述的技術(shù)特征可分解如下：A.一個框架；B.一個框架支承的外殼；C. 一個在外殼內(nèi)繞著一根軸線轉(zhuǎn)動的轉(zhuǎn)子；D. 多個安裝在轉(zhuǎn)子內(nèi)的熱交換單元；E. 安裝在轉(zhuǎn)子的第一和第二軸向端上的第一和第二扇形板，第一軸向端為轉(zhuǎn)子的熱端而第二軸向端為其冷端；F. 扇形板各沿著所述轉(zhuǎn)子的一條直徑延伸，分別位于所述第一和第二軸向端并安置在扇形板的同一徑向側(cè)的空氣出口和進(jìn)口管道，以及分別位于所述第一和第二軸向端并安置在扇形板的與上述氣體進(jìn)口和出口管道相對的徑向側(cè)的空氣出口和進(jìn)口管道；G. 至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成；H.在板材上焊有至少兩條縱向延伸的扇形板肋條，該肋條從扇形板沿著背離轉(zhuǎn)子的方向延伸；I. 支承結(jié)構(gòu)肋條被直接焊在框架上，支承結(jié)構(gòu)肋條再與所述扇形板肋條相互焊接在一起。

　　通過對青島電廠＃2爐回轉(zhuǎn)式空氣預(yù)熱器的現(xiàn)場勘驗，結(jié)合現(xiàn)場拍攝的該設(shè)備照片以及現(xiàn)場勘驗筆錄，對應(yīng)豪登公司專利的上述技術(shù)特征，科盛公司被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征可分解為： a. 框架；b. 框架支承的外殼；c. 轉(zhuǎn)子；d. 轉(zhuǎn)子內(nèi)的熱交換單元；e. 在轉(zhuǎn)子的冷端和熱端分別安裝有扇形板；f. 扇形板沿著轉(zhuǎn)子的徑向延伸，在熱端的煙體入口和空氣出口的管道之間有兩塊扇形板，在冷端煙氣出口和空氣入口之間與上述扇形板相對應(yīng)的位置也有兩塊扇形板； g.扇形板由一塊平整的板材制成，且轉(zhuǎn)子上焊有密封片；h. 在板材上焊扇形板肋條，該肋條沿轉(zhuǎn)子的徑向方向延伸；I. 支承結(jié)構(gòu)肋條與框架焊接，支承結(jié)構(gòu)肋條與扇形板肋條焊接。

　　經(jīng)將被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征與豪登公司專利必要技術(shù)特征進(jìn)行對比，1.被控侵權(quán)產(chǎn)品和豪登公司專利均涉及一種用于發(fā)電站的空氣預(yù)熱器，兩者屬于相同的技術(shù)主題；2. 被控侵權(quán)產(chǎn)品和豪登公司專利的相同性分析結(jié)果是，除技術(shù)特征g與G不相同，其余技術(shù)特征按對應(yīng)順序均為相同；3.被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g與豪登公司專利技術(shù)特征G等同性分析結(jié)果是，二者不等同。這是因為，被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g中“扇形板由一塊平整的板材制成，且轉(zhuǎn)子上焊接有密封片”，而豪登公司專利技術(shù)特征G中“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”。通過分析豪登公司專利說明書及附圖，可以了解到技術(shù)特征G中所述的“大致平整的板材”是指第二扇形板的表面制成凸形，以與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子冷端的凹形相互補(bǔ)償，從而縮小轉(zhuǎn)子徑向封接的縫隙，有效減少了漏泄問題。而被控侵權(quán)產(chǎn)品是由一塊平整的扇形板，通過在轉(zhuǎn)子上安裝密封片達(dá)到密封作用，降低漏風(fēng)率。兩者相比，被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g 采取的降低漏風(fēng)率的密封手段與豪登公司專利的技術(shù)特征G所采取的技術(shù)手段不同，且該技術(shù)手段的不同并非是顯而易見的，需要本領(lǐng)域普通技術(shù)人員經(jīng)過一定的創(chuàng)造性勞動。

　　對于技術(shù)鑒定報告書的鑒定結(jié)論，豪登公司雖提出異議，但鑒定人對豪登公司方的詢問已作了必要、合理的說明，而豪登公司對鑒定結(jié)論未能提供足以反駁的相反證據(jù)和理由，故其相應(yīng)主張不能成立，豪登公司關(guān)于重新鑒定或補(bǔ)充鑒定的申請，予以駁回。技術(shù)鑒定報告書中的鑒定結(jié)論，予以確認(rèn)。

　　綜上所述，鑒于科盛公司在其承接的火電站空氣預(yù)熱器改造項目中有關(guān)產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)特征中除“扇形板使用一塊平整的板材，且在轉(zhuǎn)子上焊接密封片”的技術(shù)特征與豪登公司所享有的“熱交換器”發(fā)明專利的權(quán)利要求1中記載的“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”的必要技術(shù)特征不相同亦不等同，其余技術(shù)特征相同，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定科盛公司的被控侵權(quán)產(chǎn)品沒有落入豪登公司專利權(quán)的保護(hù)范圍，科盛公司被控在火電站空氣預(yù)熱器改造項目中有關(guān)產(chǎn)品上使用技術(shù)的行為不構(gòu)成對豪登公司專利權(quán)的侵害。

　　據(jù)此，原審法院依照《中華人民共和國專利法》第五十六條第一款，《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》第二十條第一款，第二十一條第一款、第二款，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十一條之規(guī)定，判決對豪登公司的訴訟請求不予支持。一審案件受理費(fèi)人民幣23，510元，鑒定費(fèi)人民幣35，000 元均由豪登公司負(fù)擔(dān)。

　　豪登公司不服一審判決，向本院提起上訴，請求：一、判令科盛公司停止對涉案發(fā)明專利權(quán)的侵害；二、判令科盛公司就其侵權(quán)行為在《中國電力》雜志上公開道歉；三、判令科盛公司賠償豪登公司經(jīng)濟(jì)損失人民幣270萬元。

　　上訴人豪登公司上訴的主要理由是：一審判決依據(jù)的技術(shù)鑒定報告存在明顯錯誤，鑒定人在庭審中也修改了其鑒定結(jié)論，而一審法院仍然按該技術(shù)鑒定報告的結(jié)論作出判決，明顯認(rèn)定事實錯誤。涉案專利權(quán)利要求中技術(shù)特征G要求至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材制成。技術(shù)鑒定報告認(rèn)定該大致平整的板材是指該扇形板的表面制成凸形，以與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子冷端的凹形相互補(bǔ)償，從而縮小與轉(zhuǎn)子徑向密封條的縫隙，有效減少了漏泄問題。而對被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g，技術(shù)鑒定報告認(rèn)定被控侵權(quán)產(chǎn)品的扇形板是一塊平整的扇形板，通過在轉(zhuǎn)子上安裝密封片達(dá)到密封作用，降低漏風(fēng)率。這一認(rèn)定，既不符合事實，也違反了本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的公知常識。

　　一審?fù)徶?，鑒定人明確是根據(jù)科盛公司提供的圖紙和現(xiàn)場肉眼觀察及照片，判斷科盛公司的扇形板是平的，未考慮法院通過證據(jù)保全取得的證據(jù)。豪登公司專利權(quán)利要求中的扇形板，對于一臺300MW機(jī)組而言，是在一塊5米左右長度的板材，以適應(yīng)轉(zhuǎn)子相應(yīng)的凹形變形，其一端最大變形量不超過30毫米（0.6%）的凸形變形，兩端形成的弧線的最高點與兩端間直線間的距離不超過4毫米（0.8%）。科盛公司是在收到本案起訴狀副本后提供才圖紙的，其真實性無法保證。并且，從科盛公司所提供的圖紙中也無法判斷該扇形板在安裝后是平整的。而且勘驗現(xiàn)場的條件是非常惡劣的，對于這樣的一個變形，在當(dāng)時現(xiàn)場條件下任何人用肉眼和照片均無法準(zhǔn)確判定是平整的還是大致平整的。

　　從法院保全的證據(jù)來看，科盛公司的扇形板均須作調(diào)整以適應(yīng)轉(zhuǎn)子的熱變形，因此顯然不可能是平整的。一審?fù)徶需b定人也確認(rèn)，由于熱脹冷縮，轉(zhuǎn)子會變成凹形，扇形板要適應(yīng)之，必須調(diào)整成凸形。

　　技術(shù)鑒定報告認(rèn)為科盛公司通過在轉(zhuǎn)子上安裝密封片達(dá)到密封作用，屬于非公知技術(shù)，說明鑒定人根本不了解回轉(zhuǎn)式空氣預(yù)熱器的構(gòu)造。

　　被上訴人科盛公司辯稱，技術(shù)鑒定報告關(guān)于權(quán)利要求技術(shù)特征G與被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征g的對比分析是正確的。“扇形板由一塊平整的板材制成”是鑒定專家通過對科盛公司在青島電廠改造產(chǎn)品的現(xiàn)場勘驗，并結(jié)合拍攝的現(xiàn)場實物照片及勘驗筆錄等材料作出的判斷。豪登公司以扇形板均須作調(diào)整以適應(yīng)轉(zhuǎn)子的熱變形，就推斷科盛公司改造產(chǎn)品中扇形板必定為凸形不能成立。因為調(diào)整扇形板適應(yīng)轉(zhuǎn)子的熱變形方式有多種，如涉案專利附圖4所反映的調(diào)整方式中扇形板就沒有制成凸形。在涉案專利無效宣告請求審查程序中，豪登公司已將涉案專利原從屬權(quán)利要求2的內(nèi)容加入了獨立權(quán)利要求1中，修改后的權(quán)利要求1已明確將第二扇形板表面被制成凸形作為其必要技術(shù)特征，這與技術(shù)鑒定報告對“大致平整的板材”解釋一致。這更進(jìn)一步證明了被控侵權(quán)產(chǎn)品沒有落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍。由于侵權(quán)指控不能成立，技術(shù)鑒定報告鑒定結(jié)論2對侵權(quán)認(rèn)定已經(jīng)不具有任何實質(zhì)意義，且原審判決也并非依據(jù)鑒定結(jié)論2作出的判決。科盛公司請求二審法院駁回上訴，維持原判。

　　二審中，上訴人豪登公司未向本院提供新的證據(jù)材料。

　　二審中，被上訴人科盛公司向本院提供了發(fā)文日期為2005年8月1日的專利復(fù)審委員會第7381號《無效宣告請求審查決定書》（以下簡稱《無效審查決定》）一份。該份證據(jù)材料要證明在專利無效宣告請求審查程序中，涉案專利權(quán)人對專利權(quán)利要求進(jìn)行了修改，將原從屬權(quán)利要求2的內(nèi)容加入了獨立權(quán)利要求1 中。經(jīng)質(zhì)證，上訴人豪登公司認(rèn)為該份證據(jù)材料屬于本案二審新的證據(jù)，并對其真實性、關(guān)聯(lián)性與合法性予以確認(rèn)。

　　本院認(rèn)為，被上訴人科盛公司提供的《無效審查決定》在本案二審?fù)徑Y(jié)束后才形成，屬于本案二審新的證據(jù)，且豪登公司對該份證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性與合法性均無異議，故本院對該份證據(jù)予以采信。

　　經(jīng)審理查明，原審判決認(rèn)定的事實基本屬實。

　　另查明，技術(shù)鑒定報告記載：

　　“鑒定專家組認(rèn)為，被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g與原告專利的技術(shù)特征G相比較，被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g中‘扇形板由一塊平整的板材制成，且轉(zhuǎn)子上焊接有密封片’，原告專利技術(shù)特征G中‘至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成’。根據(jù)《專利法》第五十六條第一款‘發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求’，鑒定專家組通過分析研究原告專利說明書及附圖，認(rèn)為該技術(shù)特征中所述的‘大致平整的板材’是指第二扇形板的表面制成凸形，以與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子冷端的凹形相互補(bǔ)償，從而縮小轉(zhuǎn)子徑向封接的縫隙，有效減少了漏泄問題。而被控侵權(quán)產(chǎn)品是由一塊平整的扇形板，通過在轉(zhuǎn)子上安裝密封片達(dá)到密封作用，降低漏風(fēng)率。兩者相比，被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征g采取的降低漏風(fēng)率的密封手段與原告專利的技術(shù)特征G所采取的技術(shù)手段不同，且該技術(shù)手段的不同并非是顯而易見的，需要本領(lǐng)域普通技術(shù)人員經(jīng)過一定的創(chuàng)造性勞動。因此，根據(jù)《專利法實施細(xì)則》及《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第17條的規(guī)定，鑒定專家組認(rèn)為，技術(shù)特征G與技術(shù)特征g不等同。”

　　涉案專利說明書記載：

　　“……對于這種結(jié)構(gòu)，所遇到的特殊問題是在熱變形后轉(zhuǎn)子和下扇形板之間的相互干擾。

　　為了克服這一缺點，本發(fā)明提出至少第二扇形板由一種一般為平整的板材制成，在其上焊接有至少兩根縱向延伸的扇形板肋條，該肋條從扇形板以背離轉(zhuǎn)子的方向延伸，在其中，支承結(jié)構(gòu)肋條直接焊在框架上，所述支承結(jié)構(gòu)肋條和所述扇形板肋條相互焊接在一起。

　　對于這樣一種熱交換器，其制造成本可以大大地降低，因為在這里就沒有必要對扇形板本身進(jìn)行機(jī)械加工了。此外，扇形板本身的確切位置可以精確地定出以保證與轉(zhuǎn)子盡量小的相互干擾，而當(dāng)這位置一經(jīng)確定后，兩組肋條就可以相互焊接在一起。這一焊接在扇形板本身上幾乎沒有產(chǎn)生應(yīng)力，因而其上表面就可以不進(jìn)行機(jī)械加工，大大地減少了制造成本。

　　對于這樣一般類型的熱交換器，一個嚴(yán)重的問題是在使用時轉(zhuǎn)子的熱偏轉(zhuǎn)。常規(guī)的扇形板具有固定的剛度，這意味著下扇形板會經(jīng)常配以一個鉸接結(jié)構(gòu)以使扇形板預(yù)先設(shè)置在一個特定位置以便在熱移動后使扇形板適應(yīng)轉(zhuǎn)子的形狀。這樣在轉(zhuǎn)子和扇形板的徑向封接處可能產(chǎn)生一個縫隙，造成令人不滿意的漏泄。

　　根據(jù)本發(fā)明的另一方式提出，第二扇形板的表面一開始就制成為凸形的，以與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子冷端的凹形相互補(bǔ)償。這樣，轉(zhuǎn)子徑向封接之間的縫隙就可盡量縮小，而漏泄問題也因而減少，一個鉸接的下扇形板的設(shè)置也就無此需要了?！?/p>

　　在涉案專利無效宣告請求審查程序中，豪登公司對涉案專利權(quán)利要求進(jìn)行了修改，其中，原從屬權(quán)利要求2中記載的技術(shù)特征寫入了獨立權(quán)利要求1中，修改后的權(quán)利要求1為：一種熱交換器包括一個框架，一個由所述框架支承的外殼，一個在所述外殼內(nèi)繞著一根軸線轉(zhuǎn)動的轉(zhuǎn)子，多個安裝在轉(zhuǎn)子內(nèi)的熱交換單元，安裝在所述轉(zhuǎn)子的第一和第二軸向端上的第一和第二扇形板，第一軸向端為轉(zhuǎn)子的熱端而第二軸向端為其冷端，所述扇形板各沿著所述轉(zhuǎn)子的一條直徑延伸，分別位于所述第一和第二軸向端并安置在所述扇形板的同一徑向側(cè)的氣體進(jìn)口和出口管道，以及分別位于所述第一和第二軸向端并安置在所述扇形板的與所述氣體進(jìn)口和出口管道相對的徑向側(cè)的空氣出口和進(jìn)口管道，其中，至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成，在其上焊有至少兩條縱向延伸的扇形板肋條，該肋條從扇形板沿著背離轉(zhuǎn)子的方向延伸，還有支承結(jié)構(gòu)肋條被直接焊在框架上，所述支承結(jié)構(gòu)肋條再與所述扇形板肋條相互焊接在一起，其中，靠近轉(zhuǎn)子的第二扇形板的表面被制成在冷卻時是凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子的冷端的凹形相互補(bǔ)償。專利復(fù)審委員會在權(quán)利要求修改的基礎(chǔ)上，維持專利權(quán)有效。另外，《無效審查決定》還記載“對于上述區(qū)別技術(shù)特征9（區(qū)別技術(shù)特征9是指‘其中靠近轉(zhuǎn)子的第二扇形板的表面被制成在冷卻時是凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子的冷端的凹形相互補(bǔ)償’）來講，如請求人所述，由對比文件4可知，其扇形板176具有凸形推動件120，藉以推動扇形板成凸形，進(jìn)而補(bǔ)償由熱變形造成的轉(zhuǎn)子凹形，由此可見，對比文件4中的扇形板只有在發(fā)生熱變形時才會被強(qiáng)制推動形成為凸形以與轉(zhuǎn)子凹形進(jìn)行補(bǔ)償，而在開始時即在冷卻時其并不是凸形的，這與上述區(qū)別技術(shù)特征9所明確限定的‘靠近第二轉(zhuǎn)子的第二扇形板的表面被制成在冷卻時是凸形的’完全不同，因此，對于請求人所提出的關(guān)于上述區(qū)別技術(shù)特征9已被對比文件4 公開的主張，合議組也不予支持”。

　　一審?fù)徆P錄記載：

　　“鑒定專家一：平整板材根據(jù)現(xiàn)場勘驗的結(jié)果，及法院提交的證據(jù)，以及我們聘請的專家所具備的本領(lǐng)域的知識，進(jìn)行綜合判斷。原代（王）：有無經(jīng)過工具進(jìn)行測量？鑒定專家一：沒有。原代（王）：鑒定人在鑒定時，是否考慮到熱變形的問題？鑒定專家一：熱變形是物理知識，因此考慮間隙是每個設(shè)計院必須考慮的問題。原代（王）：當(dāng)一端由于熱而產(chǎn)生凹形的時候，另一段（端）是否應(yīng)當(dāng)做凸形調(diào)整？鑒定專家二：是的。”

　　本院認(rèn)為：發(fā)明或者實用新型的權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。從屬權(quán)利要求可以是一項，也可以是多項。從屬權(quán)利要求是對其引用的在前權(quán)利要求的進(jìn)一步的限定，從屬權(quán)利要求記載的技術(shù)特征加上其引用在前權(quán)利要求的所有技術(shù)特征共同限定從屬權(quán)利要求所要保護(hù)的技術(shù)方案。當(dāng)專利權(quán)利要求書既有獨立權(quán)利要求，又有從屬權(quán)利要求時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定獨立權(quán)利要求與各從屬權(quán)利要求所限定的保護(hù)范圍各不相同，獨立權(quán)利要求的保護(hù)范圍要大于從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍，在前從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍要大于在后的引用該在前從屬權(quán)利要求的在后從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍，否則從屬權(quán)利要求或者在后的從屬權(quán)利要求就成為多余。除非根據(jù)專利說明書及附圖，或者根據(jù)專利申請人與專利權(quán)人在專利授權(quán)審查程序與專利無效宣告請求審查程序中的陳述，專利權(quán)利要求書中記載的不同權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)被解釋為在實質(zhì)上限定的是同一技術(shù)方案；或者根據(jù)禁止反悔原則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定專利權(quán)利要求書記載的不同權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案為同一技術(shù)方案。

　　在經(jīng)專利無效宣告請求審查程序修改權(quán)利要求前，涉案專利權(quán)利要求2為“根據(jù)權(quán)利要求1的熱交換器，其特征在于其中靠近轉(zhuǎn)子的扇形板的表面被制成凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子凹形相互補(bǔ)償”，該從屬權(quán)利要求2中記載的技術(shù)特征“其中靠近轉(zhuǎn)子的扇形板的表面被制成凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子凹形相互補(bǔ)償”，加上獨立權(quán)利要求記載的所有技術(shù)特征共同限定從屬權(quán)利要求2所要保護(hù)的技術(shù)方案。權(quán)利要求2中的“其中靠近轉(zhuǎn)子的扇形板的表面被制成凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子凹形相互補(bǔ)償”技術(shù)特征，是對獨立權(quán)利要求中技術(shù)特征“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”中 “扇形板”結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步限定。沒有權(quán)利要求2記載的技術(shù)特征，獨立權(quán)利要求仍然是一個完整的技術(shù)方案，只是“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”。根據(jù)涉案專利說明書的陳述，為了解決在熱變形后轉(zhuǎn)子和下扇形板之間的相互干擾的問題，涉案專利發(fā)明提出的解決方案之一是“至少第二扇形板由一種一般為平整的板材制成，在其上焊接有至少兩根縱向延伸的扇形板肋條，該肋條從扇形板以背離轉(zhuǎn)子的方向延伸，在其中，支承結(jié)構(gòu)肋條直接焊在框架上，所述支承結(jié)構(gòu)肋條和所述扇形板肋條相互焊接在一起”；涉案專利發(fā)明提出的另一個解決方案是“第二扇形板的表面一開始就制成為凸形的，以與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子冷端的凹形相互補(bǔ)償”；涉案專利說明書還記載有現(xiàn)有技術(shù)對該問題的一種解決方案“下扇形板會經(jīng)常配以一個鉸接結(jié)構(gòu)以使扇形板預(yù)先設(shè)置在一個特定位置以便在熱移動后使扇形板適應(yīng)轉(zhuǎn)子的形狀”。由于涉案專利說明書已經(jīng)清楚地陳述了解決熱變形后轉(zhuǎn)子和下扇形板之間的相互干擾問題的不同方案，這些方案中既有一開始就將第二扇形板的表面制成凸形，也有第二扇形板本身就是一塊“大致平整的板材”，故技術(shù)鑒定報告將涉案專利權(quán)利要求中專利技術(shù)特征G“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”中的“大致平整的板材”解釋為是指“第二扇形板的表面制成凸形”，并無事實依據(jù)。根據(jù)技術(shù)鑒定報告的該解釋，涉案專利從屬權(quán)利要求2 將成為多余的，而根據(jù)涉案專利說明書的陳述，從屬權(quán)利要求2并非是多余的。

　　涉案專利權(quán)利要求技術(shù)特征G是“至少第二扇形板是由一塊大致平整的板材所制成”，被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征g是“扇形板由一塊平整的板材制成，且轉(zhuǎn)子上焊接有密封片”，該被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征g與專利權(quán)利要求技術(shù)特征G對應(yīng)的特征應(yīng)是技術(shù)特征g？“扇形板由一塊平整的板材制成”技術(shù)特征，技術(shù)特征g？？“且轉(zhuǎn)子上焊接有密封片”相對涉案專利權(quán)利要求來說是增加的技術(shù)特征。這樣，技術(shù)特征G與技術(shù)特征g？就可能被認(rèn)定為是相同的技術(shù)特征，或者即使該兩項技術(shù)特征不會被認(rèn)定為是相同的技術(shù)特征，也有可能被認(rèn)定為是等同的技術(shù)特征，由于另外除增加了的技術(shù)特征g？？外，被控侵權(quán)產(chǎn)品的其余技術(shù)特征與涉案專利權(quán)利要求記載的技術(shù)特征相同，故被控侵權(quán)產(chǎn)品就有可能落入涉案專利權(quán)利要求保護(hù)的范圍。

　　但在經(jīng)專利無效宣告請求審查程序修改涉案獨立權(quán)利要求后，涉案專利獨立權(quán)利要求中增加了技術(shù)特征“其中靠近轉(zhuǎn)子的第二扇形板的表面被制成在冷卻時是凸形的，從而使它與由任何熱變形造成的轉(zhuǎn)子的冷端的凹形相互補(bǔ)償”。由于被控侵權(quán)產(chǎn)品中扇形板只是由一塊平整的板材制成，并不存在涉案專利獨立權(quán)利要求修改后新增加的相應(yīng)技術(shù)特征，故相對涉案專利修改后的獨立權(quán)利要求，被控侵權(quán)產(chǎn)品并未落入涉案專利權(quán)利要求保護(hù)的范圍。

　　上訴人豪登公司認(rèn)為被控侵權(quán)產(chǎn)品勘驗現(xiàn)場的條件惡劣，現(xiàn)場條件下任何人用肉眼和照片均無法準(zhǔn)確判定被控侵權(quán)產(chǎn)品的扇形板是平整的還是大致平整的。首先，對于鑒定專家根據(jù)本案的相關(guān)證據(jù)、現(xiàn)場勘驗情況并結(jié)合鑒定專家的專業(yè)知識與經(jīng)驗，認(rèn)定被控侵權(quán)產(chǎn)品的扇形板是“由一塊平整的板材制成”，豪登公司并未提供足以推翻該事實認(rèn)定的事實與理由；其次，即使如豪登公司主張被控侵權(quán)產(chǎn)品的扇形板不是平整的，而應(yīng)是大致平整的，基于前面的論述，該“大致平整的”不能被解釋為是“凸形的”，被控侵權(quán)產(chǎn)品仍然不具有涉案專利獨立權(quán)利要求修改后新增加的技術(shù)特征，被控侵權(quán)產(chǎn)品仍未落入涉案專利權(quán)利要求保護(hù)的范圍。

　　即使如豪登公司所主張，科盛公司的扇形板均須作調(diào)整以適應(yīng)轉(zhuǎn)子的熱變形，但如前面的論述，對扇形板的調(diào)整以適應(yīng)轉(zhuǎn)子的熱變形有多種方式，并非只能是在冷卻時將靠近轉(zhuǎn)子的第二扇形板表面制成凸形的方式，涉案專利說明書就記載有多種方式。

　　僅憑鑒定專家在一審?fù)徶嘘P(guān)于當(dāng)扇形板一端由于熱而產(chǎn)生凹形的時候，另一端應(yīng)當(dāng)做凸形調(diào)整的陳述，并不足以推翻技術(shù)鑒定報告關(guān)于被控侵權(quán)產(chǎn)品中的扇形板是 “由一塊平整的板材制成”的鑒定結(jié)論。更何況，即使如豪登公司所主張，被控侵權(quán)產(chǎn)品因扇形板一端熱變形，而需對另一端（靠近轉(zhuǎn)子的一端）做凸形調(diào)整，豪登公司也并未提供證據(jù)證明該種扇形板表面的凸形調(diào)整是在開始時即在冷卻時被制成的，而在開始時即在冷卻時將靠近第二轉(zhuǎn)子的第二扇形板的表面制成凸形，正是在專利無效宣告請求審查程序中專利復(fù)審委員會認(rèn)為涉案專利權(quán)相對于現(xiàn)有技術(shù)具有創(chuàng)造性的理由之一。

　　豪登公司以技術(shù)鑒定報告認(rèn)定科盛公司通過在轉(zhuǎn)子上安裝密封片達(dá)到密封作用，屬于非公知技術(shù)為由，認(rèn)為鑒定專家不了解回轉(zhuǎn)式空氣預(yù)熱器的構(gòu)造，并無充分的事實與理由。況且，在轉(zhuǎn)子上安裝密封片達(dá)到密封作用是否屬于非公知技術(shù)的鑒定結(jié)論，并不影響本案專利侵權(quán)行為是否成立的判定。

　　綜上所述，技術(shù)鑒定報告將涉案專利權(quán)利要求中記載的 “大致平整的板材”解釋為是指“第二扇形板的表面制成凸形”并無事實依據(jù)，但由于經(jīng)修改后涉案專利獨立權(quán)利要求中增加了新的技術(shù)特征，而被控侵權(quán)產(chǎn)品并無相應(yīng)的技術(shù)特征，故豪登公司的侵權(quán)指控不能成立。依照《中華人民共和國專利法》第五十六條第一款、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十八條之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　本案二審案件受理費(fèi)人民幣23，510元，由上訴人豪登集團(tuán)有限公司負(fù)擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長 ?張曉都

　　審 判 員 ?于金龍

　　代理審判員 ?李 瀾

　　二OO六年三月二十一日

　　書 記 員 ?劉潔華