【案情簡(jiǎn)介】

申請(qǐng)執(zhí)行人泰州某鋼管有限公司與被執(zhí)行人泰州某機(jī)械制造有限公司保證糾紛一案。法院按照民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書，保全了被執(zhí)行人在第三人處的到期債權(quán)人民幣2567302.07元，并告知了第三人異議權(quán)及期間，第三人未在法定期間提出異議。在執(zhí)行階段，第三人就上述訴前保全行為提出書面異議，法院參照江蘇省高級(jí)人民法院執(zhí)行局《關(guān)于執(zhí)行疑難若干問題的解答》第16條的規(guī)定，裁定駁回異議后，第三人未提出復(fù)議。法院于2015年3月18日向第三人送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書，要求其向申請(qǐng)執(zhí)行人履行所欠被執(zhí)行人的債務(wù)人民幣2569302.7元。第三人在法院指定期間內(nèi)僅部分履行協(xié)助義務(wù)，法院于2015年3月20日作出(2014)泰海執(zhí)字第1540-1號(hào)執(zhí)行裁定書，裁定追加第三人為被執(zhí)行人，并凍結(jié)第三人銀行存款人民幣2247180.61元。后第三人在法定期間內(nèi)提出書面異議，認(rèn)為被執(zhí)行人在其處無到期債權(quán)，要求法院撤銷上述追加、凍結(jié)裁定。

【主要困難與疑難問題】

一、省高院《關(guān)于執(zhí)行疑難若干問題的解答》第16條與《最高人民法院關(guān)于民事訴訟法的解釋》第五百零一條如何銜接：

1、對(duì)于第三人在訴訟過程中未對(duì)法院的到期債權(quán)保全裁定提出異議，而在執(zhí)行階段提出的，應(yīng)如何處理，法律依據(jù)是什么;2、上述異議駁回后，應(yīng)如何執(zhí)行到期債權(quán)。

二、本案中，若法院經(jīng)異議審查并作出裁定后，第三人對(duì)裁定不服的，是否按民事訴訟法第二百二十七條處理?

【辨析過程】

一、對(duì)主要困難與疑難問題所涉?zhèn)鶛?quán)、到期債權(quán)的剖析

所謂債權(quán)，依據(jù)王*鑒先生說述，系“特定當(dāng)事人間得請(qǐng)求一定給付的法律關(guān)系”。那么到期債權(quán)，故名思議是指?jìng)鶆?wù)履行期屆滿的債權(quán)，此時(shí)權(quán)利人有權(quán)要求義務(wù)人為特定給付。既然債權(quán)一般存在于特定當(dāng)事人間，那么債權(quán)就具有了相對(duì)性，若無特別約定或者法律規(guī)定，債權(quán)債務(wù)所涉范圍外的第三人無權(quán)要求給付，同樣債權(quán)人也無權(quán)要求債務(wù)人以外的第三人給付。有一般就有例外，為了防止債務(wù)人濫用權(quán)利，怠于行使其對(duì)次債務(wù)人的到期債權(quán)，從而侵犯?jìng)鶛?quán)人的利益，1999年出臺(tái)的《合同法》規(guī)定了代位權(quán)訴訟制度，并規(guī)定了相應(yīng)的行使條件。后期出臺(tái)的《民訴意見》(已廢止)第300條規(guī)定了執(zhí)行程序中對(duì)到期債權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行，可以看作是執(zhí)行程序?qū)鶛?quán)相對(duì)性的突破。

二、關(guān)于對(duì)第三人提出執(zhí)行異議后的處理

對(duì)比《民訴意見》(已廢止)第300條、《執(zhí)行規(guī)定》第63條、64條、65條以及《民訴解釋》第五百零一條規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)最高院在到期債權(quán)執(zhí)行上所持態(tài)度以及理念。

1、首先，均在執(zhí)行程序中對(duì)債的相對(duì)性進(jìn)行有限突破。

即在第三人在法定期間對(duì)到期債權(quán)提出異議時(shí)，對(duì)所提異議部分的債權(quán)不得強(qiáng)制執(zhí)行，而由申請(qǐng)執(zhí)行人作為債權(quán)人提出代位權(quán)訴訟解決。原因有以下幾個(gè)：其一，保護(hù)債的相對(duì)性，雖屬債權(quán)或者到期債權(quán)，但第三人(次債務(wù)人)依舊可以依據(jù)約定或者法定享有抗辯權(quán)、抵銷權(quán)等權(quán)利，這些權(quán)利應(yīng)通過訴訟程序行使;其二、實(shí)體法(合同法)已經(jīng)賦予了債權(quán)人以代位權(quán)訴訟解決途徑，執(zhí)行程序只能從程序正義、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)角度作有限突破。

2、對(duì)于提出異議的主體，《民訴解釋》有所擴(kuò)大

《民訴解釋》出臺(tái)前，司法解釋僅僅規(guī)定第三人(次債務(wù)人)可以針對(duì)到期債權(quán)提出異議。《民訴解釋》第五百零一條第二款除了規(guī)定第三人(次債務(wù)人)異議權(quán)外，還規(guī)定了利害關(guān)系人(足以排除執(zhí)行權(quán)益的)的案外人異議權(quán)(詳見(《最高人民法院民事訴訟法司法解釋理解與適用(下)》第1328-1329頁(yè))。此處將利害關(guān)系人列明異議主體，也體現(xiàn)了最高院對(duì)執(zhí)行到期債權(quán)的審慎態(tài)度。

3、《民訴解釋》對(duì)于到期債權(quán)的規(guī)定過于籠統(tǒng)，對(duì)于第三人在訴前、訴訟保全階段未對(duì)到期債權(quán)提出異議，而在執(zhí)行程序中提出異議該如何處理未作出規(guī)定。

法院在訴前、訴訟保全階段，保全到期債權(quán)，并交待了異議權(quán)和期間，第三人當(dāng)時(shí)對(duì)其到期債權(quán)沒有異議，執(zhí)行程序中提出的，若也依照《民訴解釋》規(guī)定不予審查，而由申請(qǐng)執(zhí)行人作為債權(quán)人提出代位權(quán)訴訟，弊端有下列幾個(gè)方面：其一，訴前、訴訟保全到期債權(quán)的程序形同虛設(shè);其二、助長(zhǎng)了第三人逾期提出異議的訴訟不誠(chéng)信行為;其三、不利于保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益。因此，對(duì)于上述在執(zhí)行階段提出的對(duì)于到期債權(quán)的異議，應(yīng)當(dāng)借鑒省高院《關(guān)于執(zhí)行疑難若干問題的解答》第16條的規(guī)定，不予支持。

但此中值得注意的問題，從探究第三人心理考慮，在訴前、訴訟保全過程中，法院對(duì)于到期債權(quán)往往是依據(jù)申請(qǐng)而采取的凍結(jié)措施，即債權(quán)保全程序，未涉及實(shí)際處分，故第三人并不重視異議權(quán)以及期間對(duì)其重要性;而在執(zhí)行階段，法院依據(jù)上述情況執(zhí)行到期債權(quán)，系執(zhí)行變價(jià)程序，涉及實(shí)際處分，第三人往往容易注重程序性異議權(quán)利，可能是出于實(shí)際無保全數(shù)額的到期債權(quán)，可能是出于協(xié)助被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行。為了避免此類情況的出現(xiàn)，需要法院在債權(quán)保全階段，對(duì)債權(quán)是否到期、到期時(shí)間、數(shù)額、有無其他事由進(jìn)行調(diào)查并固定證據(jù)，避免造成因第三人疏于行使異議權(quán)到導(dǎo)致實(shí)際權(quán)益的損失。

三、關(guān)于本案處理的思考

1、本案到期債權(quán)保全程序中，我院已經(jīng)告知第三人的異議權(quán)及期間，第三人逾期未提出復(fù)議或者異議，視為其對(duì)法定賦予其異議利益及權(quán)利的放棄。在執(zhí)行階段，第三人針對(duì)債權(quán)保全裁定提出異議，違反了訴訟誠(chéng)信原則，我院裁定駁回其異議，合法有據(jù)。

2、根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人書面申請(qǐng)，我院向第三人送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書，要求其限期向申請(qǐng)執(zhí)行人履行其所欠被執(zhí)行人的債務(wù)，合乎《民訴解釋》第五百零一條第一款的規(guī)定。注意，此處所規(guī)定的“通知”在本案場(chǎng)合，借鑒省高院《關(guān)于執(zhí)行疑難若干問題的解答》的精神，應(yīng)理解為協(xié)助執(zhí)行通知書，而不能理解為履行到期債務(wù)通知書。若向其送達(dá)履行到期債務(wù)通知書，依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第63條的規(guī)定，第三人再次提出異議的，人民法院不予審查，則本案中既不利于保護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人的權(quán)益，也會(huì)助長(zhǎng)訴訟失信行為。

3、第三人不履行協(xié)助義務(wù)時(shí)，我院追加其為被執(zhí)行人，并凍結(jié)了其未履行協(xié)助義務(wù)部分的銀行存款。

執(zhí)行程序中，變更、追加被執(zhí)行人系基于既判力擴(kuò)張理論。第三人未履行通知書要求的其向申請(qǐng)執(zhí)行人給付其所欠被執(zhí)行人債務(wù)的義務(wù)，法院有權(quán)裁定對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行。此處稍顯欠缺的是法律條款關(guān)于追加被執(zhí)行人的規(guī)定與引用，希望能在今后的司法解釋或者其他規(guī)范性文件中予以明確。

4、第三人對(duì)法院裁定對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行提出異議，該如何處理。

本案中，鑒于債權(quán)保全程序與債權(quán)執(zhí)行程序均尊重并告知了第三人相應(yīng)異議權(quán)與期間，第三人對(duì)于我院裁定對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行提出了異議。出于禁止濫用權(quán)利、維護(hù)法律權(quán)威、保護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人權(quán)益角度考慮，應(yīng)當(dāng)裁定駁回異議。第三人對(duì)裁定不服的，按照民事訴訟法第二百二十七條處理。

【意見與建議】

一、規(guī)范到期債權(quán)的保全程序

建議規(guī)定：“人民法院在債權(quán)保全階段，經(jīng)申請(qǐng)人、原告或者申請(qǐng)執(zhí)行人的書面申請(qǐng)并附證據(jù)或線索，被申請(qǐng)人、被告或者被執(zhí)行人對(duì)他人有到期債權(quán)的，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)或該他人自認(rèn)的，可以對(duì)到期債權(quán)采取保全措施，并告知該他人享有復(fù)議或異議權(quán)及復(fù)議、異議期間。”

二、規(guī)范到期債權(quán)的執(zhí)行(變價(jià))程序

建議規(guī)定：“該他人在復(fù)議、異議期間未提出異議的，或部分提出異議，或在異議期間未提出有效異議的;經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人的書面申請(qǐng)，人民法院可以就該他人無異議債權(quán)或相應(yīng)部分通知該他人向申請(qǐng)執(zhí)行人履行，逾期不履行的，裁定強(qiáng)制執(zhí)行。若該他人在復(fù)議期間提出復(fù)議并成立的或在異議期間提出異議的，申請(qǐng)執(zhí)行人書面請(qǐng)求對(duì)復(fù)議成立、異議部分強(qiáng)制執(zhí)行的，人民法院不予支持。”

三、對(duì)于在債權(quán)保全階段未提出異議，在債權(quán)變價(jià)階段提出異議，該如何處理。

建議規(guī)定：“該他人在債權(quán)保全階段未提出復(fù)議、異議，而在債權(quán)變價(jià)階段提出異議的，除有明確證據(jù)證明不存在到期債權(quán)或者數(shù)額有誤外，視為未提出有效異議，人民法院不予支持。對(duì)于有明確證據(jù)證明不存在到期債權(quán)或者數(shù)額有誤的，人民法院應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法第二百二十七條規(guī)定處理，對(duì)于能確定到期債權(quán)數(shù)額的，可以裁定撤銷原裁定，該他人或申請(qǐng)執(zhí)行人未提出執(zhí)行異議之訴的，人民法院可以依據(jù)確定的到期債權(quán)數(shù)額，重新向該他人送達(dá)通知。”

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