暫行辦法第一章總則第一條為加強對全國中小企業股份轉讓系統有限公司（以下簡稱**股份轉讓系統公司）的管理，明確其權責，維護股票上市轉讓及相關活動的正常秩序，根據《公司法》，制定本辦法，第二條全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱**股份轉讓系統）是經國務院批準的全國性證券交易所轉讓系統公司（以下簡稱上市公司）是由中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）統一監督管理的擁有200名以上股東的非上市公眾公司監督上市公司股權轉讓及相關活動，實行自律管理

第六條**股份在股份轉讓系統的上市、轉讓及相關活動，必須遵守法律、行政法規和規章，第七條中國證監會依法對**股份轉讓系統公司和**股份轉讓系統公司的各項業務活動和參與者實施統一監督管理，維護**股份轉讓系統的運行秩序，依法查處違規行為

第九條**股份轉讓系統的公司應當制定基本制度依法制定有關股票上市、股票轉讓、主要證券公司管理、上市公司管理的業務規則，投資者適當性管理

第十條**新證券在股份轉讓系統上市或者采用新的轉讓方式，應當報中國證監會批準

第十一條**股份轉讓系統公司應當提供保證組織公平的股權轉讓，并公布股權轉讓的實時行情。未經**股份轉讓系統公司許可，任何單位和個人不得發布、使用、傳播實時股份轉讓市場

第十二條**股份轉讓系統公司收取的資金和費用，應當符合有關主管部門的規定，優先維護和完善相關技術系統和設施

第十三條**股份轉讓系統公司應當提取一定的資金設立風險基金費用的比例。風險資金提取和使用的具體辦法由中國證監會另行制定

第十六條**股份轉讓系統公司的股東應當具備法律規定的資格，行政法規和中國證監會，股東持股比例應當符合中國證監會的有關規定。股份轉讓系統公司的新股東或者原股東轉讓其持有的股份，應當報中國證監會批準。第十七條董事會的組成和議事規則股份轉讓系統公司董事、監事會應當遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，并報中國證監會備案，公司監事會主席、高級管理人員由中國證監會提名，前項高級管理人員之任免程序及任期，依公司法及公司章程之有關規定辦理，**股份轉讓系統之公司章程規定之>第十九條**股份轉讓系統公司根據需要設立專門委員會。第四章股份轉讓系統公司自律管理第二十條股份轉讓系統實行控股證券公司制度。在**股份轉讓系統中從事保薦證券公司業務的證券公司稱為保薦證券公司

保薦證券業務，包括推薦股份公司股票上市、對上市公司進行持續監管等，代理投資者買賣上市公司股票，為**股份轉讓系統公司規定的股份轉讓等業務提供做市服務

第二十一條**股份轉讓系統公司應當對股份公司股票上市、定向發行申請和保薦證券的保薦文件進行審核第二十二條股份轉讓系統公司應當督促股份公司，上市公司及其他申請股票上市的信息披露義務人依法履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載，第二十三條上市公司應當具備在**股權轉讓系統連續上市的條件。不符合繼續上市條件的，**股份轉讓系統公司應當及時作出暫停或者終止上市的決定，及時公告，并報中國證監會備案

第二十四條上市股份轉讓可以采取做市、協議、證券化等方式，第二十五條股權轉讓系統實行投資者適當性管理制度。參與股權轉讓的投資者應當具有一定的證券投資經驗和相應的風險識別和承受能力，并熟悉相關業務規則

第二十六條當緊急情況影響股權轉讓的正常進行時，**股份轉讓系統公司可以采取技術措施暫停交易；因不可抗力突發事件或者為維護正常的股權轉讓秩序，股份轉讓系統的公司采取技術性停牌或者決定臨時關閉股票市場的，可以臨時關閉股票市場，第二十七條**股份轉讓系統公司應當建立市場監測系統和相應的技術體系，并配備專門的市場監管者對股份轉讓進行監測