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寧波
證券公司設立子公司的審批
來源:
律霸小編整理
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2021-05-08
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607人看過
《證券法》第一百二十二條：設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得從事證券業務
證券法第一百二十四條：設立證券公司，（一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（二）大股東持續盈利，信譽良好，近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于2億元人民幣；（三）注冊資本符合本法規定；（四）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，（五）完善的風險管理和內部控制制度；（六）有合格的經營場所和經營設施；（七）法律規定的其他條件，行政法規和經國務院批準的國務院證券監督管理機構《中華人民共和國證券法》第一百二十八條：國務院證券監督管理機構，自受理設立證券公司申請之日起六個月內，按照法定條件和程序，按照審慎監管的原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請經批準的，應當在規定期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自取得營業執照之日起十五日內向國務院證券監督管理機構申請領取證券營業執照。證券公司未取得證券經營許可證，不得經營證券業務證券公司監督管理條例第八條：設立證券公司，應當符合《公司法》規定的條件，證券法和本條例，并經國務院證券監督管理機構批準。證券公司監督管理條例第九條：證券公司股東應當以證券公司經營所必需的貨幣或者非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣性財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的百分之三十。證券公司股東的出資應當經從事證券、期貨相關業務的會計師事務所驗資資格；投資中的非貨幣性財產，應當在證券公司經營過程中，由具有證券相關業務資格的資產評估機構進行評估，證券公司債權人將債權轉為證券公司股權的，不受《證券公司監督管理條例》第十一條第一款的限制：證券公司應當至少有三名股東擔任證券業高級管理人員滿二年的高級管理人員。
證券公司監督管理條例第十二條：證券公司設立時，其經營范圍應當與其財務狀況、內部控制制度相適應，合規系統和人力資源狀況
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