對一、二審兩個審級的意義,在學理上有不同認識,即“一審集中(中心)主義”與“二審集中(中心)主義”。“注重第一審之審判,而第一審之審判為全部刑事審判程序之最重要者,則稱為第一審集中主義;反之,注重第二審之審判者,則稱為第二審集中主義。”
在制度與學理上有重視二審的主張,是因為二審有一些一審所不具備的有利條件。普遍認可的是:二審法官作為高審級法官,資歷更長,素質更高,經驗更為豐富,而且身處上級審,視野更為開闊,因此能夠更為準確地把握案件的事實和法律問題。此外,不同的國家還有一些其他的有利條件。如在有的國家,一審審理采獨任制,而二審采合議制,二審審判組織形式更有利于防止審判錯誤。在有的司法制度中,由于司法不獨立,一審處于案發當地,審判更容易受當地各種社會因素的影響,而上級審則可消除或降低這種影響,因此公正審判的條件優于一審。
不過,就事實審審理,通說認為:“事實審理于第一審為中心”。
從比較法的角度看,“有權利就有救濟”,因此二審程序是對一審程序的必要救濟。然而,救濟內容與范圍卻因法律和事實問題的不同而有區別。二審對一審法律問題的救濟系全面救濟,體現出普遍性和深刻性;而在事實審方面則是有限救濟,體現出重視和尊重一審審理的一般理念。事實審理上二審救濟的基本原理,是考慮一審程序的正當性程度,一審程序的正當性程度越高,二審的事實審救濟范圍就越小。因此無論是英美法系還是大陸法系,凡是嚴格遵循正當程序的重罪案件審判,如美國的陪審團審判的一審案件,英國的刑事法院審理的一審案件,德國州法院和州高等法院審理的一審案件,其二審審理都不再進行事實審。[4]在法國,對重罪法庭判處的案件和部分違警罪案件不能上訴,因為重罪法庭是由3名法官和9名陪審員共同審判的,是人民的審判,且該判決不需要說明理由。[5]而在較低級的法院,采用正當性不高的程序所審理的案件,才允許進行重復的事實審理。
正是由于普通程序中二審救濟在事實審方面的有限性,事實審以一審為中心,是由普遍的立法例所體現的一般原則。而且,歷來重視上訴審功能,司法制度具有“科層制”特征的大陸法系國家,在司法改革中也將強化一審,限制二審的事實審功能,作為改革的方向。例如,德國在2002年,一改將“上訴權”作為公民基本權利和二審作重復的事實審理的傳統,將上訴程序重構為一種救濟機制,即錯誤控制與糾正機制,實現了上訴程序的功能轉化,審級制度的內部機理也發生了改變。
以一審為事實審的中心和重心,理由主要有二:
其一,不同審級的不同啟動條件和功能決定了一審的重要性。因為對起訴案件,一審是必審,二審是可審。未經一審,就不能進入二審,因此一審是基礎。而二審是由任意性上訴權啟動,“案件未經當事人上訴時,只有第一審之審判,并無第二審之審判,此所以應特別重視第一審之審判。”
而且從功能上看,一審是回應全部公訴與辯護的主張的全面審理和充分審理,而二審及以上審級是糾錯審,救濟審,雖然不可或缺,對部分案件能夠發揮重要的防錯糾錯功能,但畢竟屬于救濟性審理,難以實現其保障案件質量的基礎性作用。而只要有堅實可靠的一審審理,案件質量即可保障。
其二,在事實審方面,一審(主要是指一審庭審)具有最好的審判條件。這是在事實審方面強調一審重要性的實質性理由。證據裁判主義要求依靠證據認定案件事實,而一審提供的證據信息相對爾后的審級具有可靠性、干凈性和內容全面性的特點。
證據信息的可靠性,主要是指一審審理時間離案件發生時間比較近,案件信息較為可靠。“證據,易因時間之經過失其真實性。”[8]一方面,就涉及人證的主觀印象痕跡,離發案時間越近,印象越清晰,而隨時間推移將會增加模糊性。另一方面,就物證與其他證據,時間較近也有利于發現、固定與提取,否則,將增加毀損滅失及模糊化(如各種印痕隨時間推移日益模糊)的可能。
證據信息的干凈性。是指首次審判的基本要求是證據尤其是人證的不干擾,因此比較“單純和干凈”。例如,對于證人,在出庭作證時應當隔離于法庭,被告、被害人如果提供陳述,也應當盡量讓他們首先獨立陳述,再讓他們作為訴訟當事人和參加人接觸其他證據。共同被告,則應首先獨立供述,然后再相互對質并參加其他證據和舉證、質證。因此,一審的證據信息,更多來源于證據源而較少受到其他證據信息的影響。反之,二審后的審判,被告人、被害人、證人、鑒定人及勘驗檢查人員等,因直接或間接地經歷了一審,了解了一審的相關信息,再次作證更容易受到其他證據信息的影響,尤其是被告人、被害人這類與案件有利害關系的作證主體。
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