在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
在證券法全文從業人員規定相關內容有哪些？
【為您推薦】肥城市律師 仁化縣律師 臨河區律師 永安市律師 楊陵區律師 古城區律師 廬江縣律師
隨著我國資本市場近幾年的快速發展，證券從業人員的就業形勢、經濟收入和發展空間相對更好，也吸引了越來越多的有為青年投入到證券行業中來，根據證券法的相關規定，從事證券行業的人員必須具備一定資格并需要經過考核通過，那么，在證券法全文從業人員規定的相關內容是什么呢?
一、從事證券業務的專業人員范圍
(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;
(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;
(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;
(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;
(五)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
二、證券從業資格取得
(一)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(二)資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。
(三)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。
根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考。
三、申請執業證書
取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：
(一)已被機構聘用;
(二)最近三年未受過刑事處罰;
(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;
(四)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(五)品行端正，具有良好的職業道德;
(六)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關規定。
綜上所述，在證券法全文從業人員規定的相關內容中，對證券從業人員的范圍進行了明確，對資格考試的報名要求、組織形式和法定考試內容、其他考試項目和選擇權等作出了規定，同時，對申請執業證書的人員提出了具體條件和要求。
證券制度的特點有哪些
私募證券的風險以及風險管理
證券業協會的職責有哪些
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
越級上訪的規定是怎樣的
2020-11-22侵權方能否繼續使用商標
2020-11-29發明專利審查的具體步驟
2021-01-09自書遺囑的有效條件
2021-03-10如何證明個人財產與債務無關
2021-01-16撫恤金發放法律怎么規定
2021-03-12環境民事公益訴訟制度有什么重要性
2021-02-18孩子需要請保姆,男方承擔一半保姆費嗎
2021-01-01事業編會被辭退嗎
2021-03-02騙取住房補貼是什么罪
2021-03-23私人教育機構離職有競業限制嗎
2020-11-27員工簽勞務合同有什么風險
2020-12-01勞動監察部門能否確立勞動關系
2021-02-10與職工解除勞動關系 單位有轉移檔案義務
2021-02-22醫護被無故裁員該如何維權
2020-12-19實習期間因工作導致腰間盤突出屬于工傷嗎
2021-02-28被公司辭退賠償需要什么證據
2021-01-12被辭退需要辦離職手續嗎
2021-03-10個人人身意外保險的保額有上限規定嗎
2021-01-23保險合同的概念是怎么樣的
2021-01-05