【為您推薦】安居區(qū)律師 綏江縣律師 閘北區(qū)律師 高安市律師 博樂市律師 無為縣律師 撫松縣律師

公司債券的投資在近年來大受投資者歡迎，其風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)不如股票投資且收益率也不低。但是公司債券并不是全民都可參與的，它的開放對象有公眾投資者與合格投資者之分。有不少類型的公司債券要求投資者必須為合格的投資者，那么滿足證券公司債券合格投資者的條件都有哪些呢？

一、證券公司債券合格投資者

1、《證券公司債券管理暫行辦法》

第九條定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：

（一）依法設(shè)立的法人或投資組織；

（二）按照規(guī)定和章程可從事債券投資；

（三）注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

2、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

第十四條本辦法所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：

（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）登記的私募基金管理人；

（二）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金；

（三）凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；

（四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；

（五）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

（六）名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個人投資者；

（七）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等；理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)擬將主要資產(chǎn)投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)，具體標(biāo)準(zhǔn)由基金業(yè)協(xié)會規(guī)定。

證券自律組織可以在本辦法規(guī)定的基礎(chǔ)上，設(shè)定更為嚴(yán)格的合格投資者資質(zhì)條件。

二、合格投資者

1、可對私募公司進(jìn)行投資的個人或機(jī)構(gòu)。為保護(hù)投資者利益，美、加證券交易管理機(jī)構(gòu)規(guī)定符合一定條件并可對市場進(jìn)行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個人資產(chǎn)不低于100萬美元；年收入不低于20萬美元；已經(jīng)至少15萬美元投資于資本市場；對私募公司的投資總額不得超過個人總資產(chǎn)的20%等。

2、指在證券退出市場時接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者。

合格的投資者不同于公眾投資者，他們在個人資產(chǎn)上有著較為嚴(yán)苛的規(guī)定，也就是說必須滿足證券公司債券合格投資者條件的才有權(quán)力投資有合格投資者要求的公司債券。如果你的條件不能滿足合格投資者要求的，只能投資那些沒有投資者限制的公司債券，如公募型的公司債券。

私募債券是什么意思

可轉(zhuǎn)換債券是什么？

哪些公司可以發(fā)行債券？