私募基金無(wú)托管協(xié)議范本

甲方:

XX基金管理有限公司

乙方：

合伙人：***

合伙人：***

本募集資金管理協(xié)議(下稱(chēng)“本協(xié)議”)由xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。

鑒于：

1、xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)的基金管理人;

2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理。

現(xiàn)全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶(hù)開(kāi)立、會(huì)計(jì)核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)。為維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。

一、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

1.1基金管理人的權(quán)利

(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和基金利益的計(jì)算、分配情況行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)基金的運(yùn)作違反本協(xié)議其他規(guī)定，及時(shí)以書(shū)面等形式通知有限合伙人，監(jiān)督并協(xié)助改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金利益的計(jì)算、分配;

(3)法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

1.2基金管理人的義務(wù)

(1)保管基金財(cái)產(chǎn)及基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料;(2)將基金財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，單獨(dú)建賬，分別核算;(3)負(fù)責(zé)辦理募集資金賬戶(hù)項(xiàng)下募集資金往來(lái);(4)定期核對(duì)基金會(huì)計(jì)賬務(wù);

(5)向基金提交保管報(bào)告。

1.3有限合伙人的權(quán)利

(1)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督基金管理人對(duì)募集資金的使用和劃撥;

(2)根據(jù)本協(xié)議和基金文件的規(guī)定復(fù)核基金管理人對(duì)基金的計(jì)算和分配情況。

1.4有限合伙人的義務(wù)

(1)根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)繳納出資;(2)法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。

二、基金財(cái)產(chǎn)保管

2.1基金財(cái)產(chǎn)

(1)基金財(cái)產(chǎn)是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續(xù)期間及清算期內(nèi)對(duì)募集資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分所得的并存放于募集資金賬戶(hù)的現(xiàn)金資產(chǎn)。

2.2募集資金的交付

全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶(hù)，基金管理人應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認(rèn)募集資金賬戶(hù)余額，并在金額無(wú)誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。

三、募集資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理

3.1基金管理人為基金開(kāi)立募集資金賬戶(hù)。募集資金賬戶(hù)開(kāi)通網(wǎng)銀查詢(xún)功能、電話銀行及回單打印功能。基金的一切資金收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付管理費(fèi)用、支付基金份額利益等均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行，募集資金賬戶(hù)內(nèi)的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率【】%計(jì)算。

賬戶(hù)戶(hù)名:開(kāi)戶(hù)行:xx

賬號(hào)：xx

3.2募集資金賬戶(hù)僅限于基金使用和滿(mǎn)足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶(hù)不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均不得采取使得該賬戶(hù)無(wú)效的任何行為。

3.3募集資金賬戶(hù)的預(yù)留印章類(lèi)型和保管遵照以下方式：

募集資金賬戶(hù)預(yù)留基金公章或財(cái)務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人保管。

四、募集資金賬戶(hù)的資金劃撥

4.1募集資金賬戶(hù)資金的用途

募集資金賬戶(hù)資金用于對(duì)外投資、向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財(cái)產(chǎn)、按照基金文件的約定支付管理費(fèi)用及本協(xié)議規(guī)定的其他用途。

4.2本協(xié)議項(xiàng)下募集資金賬戶(hù)資金匯劃可通過(guò)柜臺(tái)處理或網(wǎng)上銀行。

4.3支付基金份額利益

基金份額利益的分配原則：按照基金和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分配。核算日后的五個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人根據(jù)本條款及合伙協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，將各合伙人利益從募集資金賬戶(hù)支付至各合伙人的銀行賬戶(hù)。

五、協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)

5.1本協(xié)議生效需滿(mǎn)足以下條件

5.1.1全體合伙人簽署并加蓋公章;

5.1.2基金成立并生效。

同時(shí)滿(mǎn)足以上兩個(gè)條件時(shí)，本協(xié)議生效。本協(xié)議生效日為上述兩個(gè)條件中后發(fā)生的日期。

5.2本協(xié)議終止

5.2.1終止日為下述日期的先到之日：

(1)本協(xié)議生效日起基金終止并完成清算;(2)發(fā)生不可抗力事件;(3)在未發(fā)生不可抗力的情況下，各方協(xié)商終止，并由基金管理人將募集資金賬戶(hù)資金余額劃入各合伙人賬戶(hù)之日。

5.3其他

5.3.1本協(xié)議未盡事項(xiàng)將另行簽訂操作細(xì)則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的操作細(xì)則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

5.3.2各方在執(zhí)行本協(xié)議過(guò)程中形成的通知、報(bào)告、函件等書(shū)面文件，均構(gòu)成本協(xié)議的一部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。

5.3.3本協(xié)議一式xx份，具有同等法律效力，合伙人各執(zhí)一份。

此頁(yè)為XX基金管理有限公司募集資金管理協(xié)議簽署頁(yè)。

甲方:

XX基金管理有限公司

乙方：

合伙人：***

合伙人：***

簽訂日期：年月日

私募基金是否一定要進(jìn)行基金托管?

除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，基金托管并不是必須的。

私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

我們還需要明確的一點(diǎn)就是：私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。

私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎?

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

應(yīng)該沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的牌照，一般做的比較大的銀行也都能滿(mǎn)足上面這些條件。

私募基金無(wú)托管協(xié)議范本如上，要是你在投資私募基金的時(shí)候想要托管，則可以委托給專(zhuān)業(yè)的托管公司，讓他們來(lái)幫助你處理相關(guān)的托管事宜。私募基金無(wú)托管、托管等等的過(guò)程中遇到了相關(guān)問(wèn)題，可以來(lái)律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢(xún)。