掛名私募基金有何風(fēng)險(xiǎn)

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-10 · 984人看過(guò)

一、掛名私募基金有什么風(fēng)險(xiǎn)

按照私募基金注冊(cè)的要求里至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的規(guī)定,掛名私募基金的職務(wù)是高管。按照證監(jiān)會(huì)對(duì)高管的規(guī)定,高管有被警告、罰款、吊銷(xiāo)任職資格甚至被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的,以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。

二、注冊(cè)私募基金需要滿(mǎn)足以下條件

1、名稱(chēng)應(yīng)符合《名稱(chēng)登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱(chēng)使用“投資基金”字樣。

2、名稱(chēng)中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。

3、基金型:投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書(shū))承諾全部到位。”

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

三、投資私募基金要注意什么

第一、了解基金管理人的能力。投資者可以通過(guò)咨詢(xún)了解基金經(jīng)理是否有正式從業(yè)經(jīng)歷,業(yè)界的口碑如何,過(guò)往基金經(jīng)理人的業(yè)績(jī)是否穩(wěn)定,特別是在牛熊市的時(shí)候,基金經(jīng)理人的投資業(yè)績(jī)是否能夠跑贏大市。

第二、分析自身的投資風(fēng)格與基金經(jīng)理人的投資風(fēng)格是否一致。投資者需要了解基金經(jīng)理的投資策略屬于積極型、穩(wěn)健型還是保守型;基金經(jīng)理的投資風(fēng)格是否適合自己的要求,符合自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

第三、了解私募基金的規(guī)模和進(jìn)入門(mén)檻。私募相對(duì)是一個(gè)高收益同時(shí)也是高風(fēng)險(xiǎn)的投資方式,投資者應(yīng)事先了解基金的投資規(guī)模和進(jìn)入門(mén)檻。

第四、了解基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。一個(gè)比較規(guī)范的基金管理公司都會(huì)有一套風(fēng)險(xiǎn)控制體系,這一體系從個(gè)股選擇到突發(fā)事件的發(fā)生,都有一套規(guī)范的流程,以降低可避免的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

上述知識(shí)就是小編對(duì)“掛名私募基金會(huì)有怎樣的風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題進(jìn)行的解答,私募基金需要有三名管理人員進(jìn)行管理,如果存在掛名的情況,高管有被警告、罰款、吊銷(xiāo)任職資格等風(fēng)險(xiǎn)。讀者如果需要法律方面的幫助,歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢(xún)。

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2016.6畢業(yè)于吉林大學(xué)

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