一、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的注冊資本

協(xié)會對私募基金管理人的注冊資本沒有強(qiáng)制要求，但對于實(shí)繳出資低于100萬元或?qū)嵗U出資低于注冊資本25%的管理人會做出特別提示。為避免協(xié)會的特別提示事項(xiàng)，及增強(qiáng)管理人在投資者心目中的可信任度，公司設(shè)立時注冊資本可選擇400萬元以上。

二、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱

協(xié)會對擬申請登記私募基金管理人的名稱審核要求較細(xì)。如新設(shè)機(jī)構(gòu)擬開展私募基金業(yè)務(wù)，公司名稱中須包含如下字眼：XX基金管理公司、XX資產(chǎn)管理公司、XX投資管理公司、XX股權(quán)投資公司、XX創(chuàng)業(yè)投資公司。公司名稱中不包含上述字樣的，協(xié)會不登記為基金管理人。關(guān)于私募基金管理人名稱中是否必須包含“私募”字樣，協(xié)會目前對此持鼓勵態(tài)度。

三、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

協(xié)會對擬從事私募基金業(yè)務(wù)的管理人的經(jīng)營范圍有明確要求且審核態(tài)勢不斷趨嚴(yán)，如經(jīng)營范圍中不得存在沖突業(yè)務(wù)范圍，亦不得存在兼營私募業(yè)務(wù)以外的其他金融業(yè)務(wù)或非金融業(yè)務(wù)類型的經(jīng)營范圍。如新設(shè)機(jī)構(gòu)擬開展私募業(yè)務(wù)并進(jìn)行管理人登記，公司經(jīng)營范圍中應(yīng)包含以下內(nèi)容中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)：投資管理、資產(chǎn)管理、發(fā)起設(shè)立私募基金并管理私募基金、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等。經(jīng)營范圍中不包含上述字樣的，協(xié)會不登記為管理人。同時，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍中應(yīng)避免與“投資管理”買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)類型如咨詢類業(yè)務(wù);且不得存在協(xié)會明確禁止不得兼營的業(yè)務(wù)類型，如民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等。依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，資產(chǎn)管理、投資管理字樣中僅有一個即完全可以從事私募基金管理業(yè)務(wù)。2016年2月5日登記新規(guī)出臺之后已登記的私募基金管理人中，很多機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍經(jīng)規(guī)范調(diào)整后即刪減至僅有“投資管理”或“資產(chǎn)管理”字樣。

四、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳出資

協(xié)會對于基金管理人的實(shí)繳出資沒有強(qiáng)制要求，但對于實(shí)繳出資低于注冊資本25%或?qū)嵗U出資低于100萬元的管理人會做出特別提示。協(xié)會對于實(shí)繳出資的要求一般會通過對公司運(yùn)營所需資金的要求進(jìn)行間接體現(xiàn)，協(xié)會一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機(jī)構(gòu)半年或一年的正常運(yùn)營。依據(jù)協(xié)會對管理人登記事項(xiàng)的反饋意見，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)實(shí)繳出資應(yīng)盡量滿足以下條件：首先，實(shí)繳出資不低于注冊資本的25%;其次，銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬元。

五、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的辦公場所

協(xié)會對于基金管理人辦公場所的基本要求為具有能夠滿足機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營所需的辦公空間、辦公設(shè)備等。辦公場所可以選擇自置物業(yè)或租賃物業(yè);辦公場所的面積須結(jié)合公司人員數(shù)量及業(yè)務(wù)開展情況確定;辦公場所所使用物業(yè)的性質(zhì)可以是商用亦可是商用以外性質(zhì)的房屋，但必須配置辦公所需設(shè)備。同時，協(xié)會登記系統(tǒng)要求上傳管理人前臺照片和管理人辦公場所所在大樓照片;公司在確定辦公場所時可進(jìn)行綜合考慮。

六、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部職能部門設(shè)置

協(xié)會對于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營，各部門之間職權(quán)清晰，實(shí)現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初人員相對較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場部等。投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運(yùn)營層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點(diǎn)分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。

七、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的高管崗位設(shè)置及高管人員配置

協(xié)會對于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。關(guān)于高管人員配置，首先，須滿足《公司法》中對擔(dān)任公司高管人員的相關(guān)條件和要求的規(guī)定;其次，須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對基金管理人高管人員要求的相關(guān)規(guī)定，如第十七條規(guī)定：“私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。”結(jié)合筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及基金業(yè)協(xié)會對于管理人高管事項(xiàng)的反饋意見，私募基金管理人的高管人員需滿足如下條件：1、學(xué)歷與專業(yè)。建議具有大學(xué)學(xué)歷，所學(xué)專業(yè)最好為與私募基金業(yè)務(wù)可以存在連接的專業(yè)，如金融、財務(wù)、法律等;2、基金從業(yè)資格。可以采取參加基金從業(yè)資格考試且合格的方式取得基金從業(yè)資格，亦可以采取協(xié)會認(rèn)可的其他方式取得基金從業(yè)資格;3、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。針對高管的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，自2017年1月份之后，協(xié)會對管理人登記的反饋意見中多次要求申請登記的管理人對公司高管進(jìn)行調(diào)整，要求公司高管須具備行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績，方能勝任管理人的高管職務(wù);4、高管個人信用情況。管理人高管最近三年不得存在重大失信記錄情形，亦不得存在被證監(jiān)會采取市場禁入措施或其他失信情形。

八、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的員工配置

協(xié)會對于基金管理人的員工配置的基本要求是人員能夠滿足機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營，同時能夠匹配管理人內(nèi)部架構(gòu)和職能部門的設(shè)置。結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及協(xié)會對于管理人員工人數(shù)及條件的反饋意見，私募基金管理人的員工配置須滿足以下條件：1、員工人數(shù)。員工人數(shù)是協(xié)會反饋較多的事項(xiàng)，建議管理人的員工人數(shù)在7人以上較為適宜;2、不同部門的人員配置。建議合規(guī)風(fēng)控部門至少2人，財務(wù)部門至少2人，基金投資部門至少2人，其他部門人員視管理人情況確定。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金的管理人自己注冊時的注冊資本一般應(yīng)該達(dá)到四百萬以上。這是屬于基金公司，所經(jīng)營的業(yè)務(wù)也是有關(guān)基金的。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢。