第一章總則

第一條為了加強(qiáng)公司保密工作，保證公司商業(yè)秘密和工作秘密的安全，根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定本制度。

第二條公司保密工作堅(jiān)持“積極防范、突出重點(diǎn)，既保守公司秘密，又有利于開展各項(xiàng)工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)和組織本公司的保密工作。

第四條公司對(duì)旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料。

第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識(shí)，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應(yīng)做好員工離職時(shí)的涉密文件、資料交接工作。

第七條公司所有員工均負(fù)有私募投資基金的投資信息和相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保密義務(wù)。

第三章辦公場(chǎng)所電子門禁管理

第八條為防止無(wú)關(guān)人員隨意進(jìn)出公司，公司實(shí)施辦公場(chǎng)所電子門禁管理。

第九條公司所有辦公場(chǎng)所應(yīng)對(duì)外實(shí)施全封閉式、獨(dú)立管理。部門內(nèi)不同業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所應(yīng)相互獨(dú)立。

第十條業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所授權(quán)管理采用電子門禁卡方式。獨(dú)立門禁各業(yè)務(wù)室可獨(dú)立設(shè)置單獨(dú)門禁，用來保證各業(yè)務(wù)室獨(dú)立、安全。

第四章電話錄音系統(tǒng)管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，對(duì)部?jī)?nèi)電話進(jìn)行實(shí)時(shí)錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統(tǒng)。除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露電話錄音記錄。

第十三條公司合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時(shí)可使用電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，調(diào)用錄音資料。

第五章錄像監(jiān)控系統(tǒng)管理

第十四條為確保公司安全和對(duì)突發(fā)事件的防范取證能力，公司在辦公區(qū)域內(nèi)應(yīng)安裝錄像監(jiān)控系統(tǒng)，安裝錄像頭，對(duì)辦公場(chǎng)所內(nèi)動(dòng)態(tài)進(jìn)行視頻監(jiān)視。

第十五條錄像監(jiān)控系統(tǒng)由公司指定專人負(fù)責(zé)日常管理和維護(hù)，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露錄像監(jiān)控記錄。

第十六條公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時(shí)可使用錄像監(jiān)控系統(tǒng)，調(diào)用錄像監(jiān)控記錄。

第六章業(yè)務(wù)資料的保密管理

第十七條公司業(yè)務(wù)資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基

金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購(gòu)買基金產(chǎn)品的單據(jù)等相關(guān)資料。業(yè)務(wù)資料保密管理由公司總經(jīng)理組織，各崗位對(duì)各自接觸的業(yè)務(wù)資料保密性負(fù)責(zé)。公司業(yè)務(wù)資料未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意對(duì)外提供，如需對(duì)外提供，須經(jīng)公司總經(jīng)理審批同意。

第十八條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)資料。不得擅自向外

透露業(yè)務(wù)資料信息;不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外;非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室;存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機(jī)密碼和屏幕保護(hù)密碼，做到電腦離開本人視線時(shí)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。

第十九條公司業(yè)務(wù)資料如需在會(huì)議、培訓(xùn)班等較多人參與的活

動(dòng)中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)明“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對(duì)外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴(kuò)散。

第二十條公司對(duì)旗下基金產(chǎn)品的相關(guān)信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，除有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定應(yīng)予披露的信息外。

第二十一條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息，不得

向外泄露及談?wù)摰漠a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品的財(cái)務(wù)報(bào)表和交易的有關(guān)報(bào)表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時(shí)簽署《未公開信息保密承諾書》(附件一)，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則進(jìn)行編制、解釋和修訂。

第十八條本規(guī)則自公司正式發(fā)布之日起生效。

風(fēng)險(xiǎn)控制

私募股權(quán)投資是一種高收益的投資方式，伴隨著高收益的是高風(fēng)險(xiǎn)。隨著私募股權(quán)投資行業(yè)的不斷發(fā)展，已經(jīng)形成了許多行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方法。

(1)合同約束機(jī)制

事前約定各方的責(zé)任和義務(wù)是所有商業(yè)活動(dòng)都會(huì)采取的具有法律效力的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。為防止企業(yè)不利于投資方的行為，保障投資方利益，投資方會(huì)在合同中詳細(xì)制定各種條款，如肯定性和否定性條款、股份比例的調(diào)整條件條款、違約補(bǔ)救條款和追加投資的優(yōu)先權(quán)條款等。

(2)分段投資

分段投資是指私募股權(quán)投資基金為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，避免企業(yè)浪費(fèi)資金，對(duì)投資進(jìn)度進(jìn)行分段控制，只提供確保企業(yè)發(fā)展到下一階段所必需的資金，并保留放棄追加投資的權(quán)利和優(yōu)先購(gòu)買企業(yè)追加融資時(shí)發(fā)行股票的權(quán)利。如果企業(yè)未能達(dá)到預(yù)期的盈利水平，下一階段投資比例就會(huì)被調(diào)整，這是監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)和降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的一種方式。

(3)股份調(diào)整

條款與其他商業(yè)活動(dòng)相同的是，私募股權(quán)投資在合同中可以約定股份調(diào)整條款來控制風(fēng)險(xiǎn)。股份調(diào)整是私募股權(quán)投資中重要的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，通過優(yōu)先股和普通股轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整來相應(yīng)改變投資方和企業(yè)之間的股權(quán)比例，以約束被投資企業(yè)作出客觀的盈利預(yù)測(cè)、制定現(xiàn)實(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)，同時(shí)也激勵(lì)企業(yè)管理者勤勉盡責(zé)，追求企業(yè)最大限度的成長(zhǎng)，從而控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

(4)復(fù)合式證券工具

復(fù)合式證券工具通常包括可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券和可認(rèn)股債券等，它結(jié)合了債務(wù)投資和普通股股權(quán)投資的優(yōu)點(diǎn)，可以有效保護(hù)投資者利益，分享企業(yè)成長(zhǎng)。

私募股權(quán)投資公司保密信息規(guī)定，綜合上述的回答我們可以清楚知道，私募股權(quán)投資是指投資于非上市股權(quán)，或者上市公司非公開交易股權(quán)的一種投資方式。為了加強(qiáng)公司保密工作，保證公司商業(yè)秘密的安全，公司保密工作要堅(jiān)持“積極防范、突出重點(diǎn)，既保密，又有利于開展各項(xiàng)工作”的方針堅(jiān)持保密原則。一般是公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)和組織本公司的保密工作。如果您還有其他問題，請(qǐng)咨詢律霸網(wǎng)的專業(yè)律師，他們會(huì)為您解答。