非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號—申請文件

2013年1月4日

為了規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請文的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：

一、股票公開轉(zhuǎn)讓、股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的公司，在向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)按本指引的要求制作和報送下列申請文件：

(一)申請報告;

(二)公開轉(zhuǎn)讓說明書/定向轉(zhuǎn)讓說明書/定向發(fā)行說明書;

(三)公司章程(草案);

(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

(五)股東大會及董事會相關(guān)決議;

(六)財務(wù)報表及審計報告;

(七)法律意見書;

(八)證券公司關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓/定向發(fā)行的推薦工作報告;

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

二、公司應(yīng)當(dāng)保證申請文件內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)、誠實守信，并對其出具的相關(guān)文件及申請文件中引用內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、公司編制申請文件時，應(yīng)當(dāng)盡量使用事實描述性語言;申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替;公司初次報送申請文件，應(yīng)當(dāng)提交原件1份、復(fù)印件2份;每次報送書面申請文件的同時，還應(yīng)當(dāng)報送1份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件(標(biāo)準(zhǔn).doc或者.rtf格式文件)。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或者更換。

四、依法設(shè)立的證券交易場所可以要求股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司報送除上述文件之外的其他文件;公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。

以上就是律霸小編為大家整理的有關(guān)新三板法規(guī)的知識，如果您還有更多的疑問，可以咨詢律霸網(wǎng)專業(yè)律師，或者直接委托律霸網(wǎng)律師幫您擺脫法律困境。