在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
上市公司股東減持股份時需要備案嗎
一、上市公司股東減持股份時需要備案嗎?
上市公司股東減持股份時需要備案，股東減持股票的規則是上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。公司法董監高減持規定
第一條為了規范上市公司股東及董事、監事、高級管理人員(以下簡稱董監高)減持股份行為，促進證券市場長期穩定健康發展，根據《公司法》《證券法》的有關規定，制定本規定。
第二條上市公司控股股東和持股 5%以上股東(以下統稱大股東)、董監高減持股份，以及股東減持其持有的公司首次公開發行前發行的股份、上市公司非公開發行的股份，適用本規定。大股東減持其通過證券交易所集中競價交易買入的上市公司股份，不適用本規定。
第三條上市公司股東、董監高應當遵守《公司法》《證券法》和有關法律、法規，中國證監會規章、規范性文件， 以及證券交易所規則中關于股份轉讓的限制性規定。上市公司股東、董監高曾就限制股份轉讓作出承諾的，應當嚴格遵守。
第四條上市公司股東、董監高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協議轉讓及法律、法規允許的其他方式減持股份。因司法強制執行、執行股權質押協議、贈與、可交換債換股、股票權益互換等減持股份的，應當按照本規定辦理。
第五條上市公司股東、董監高減持股份，應當按照法律、法規和本規定，以及證券交易所規則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。
第六條具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：
(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。
(二)大股東因違反證券交易所規則，被證券交易所公開譴責未滿 3 個月的。
(三)中國證監會規定的其他情形。
第七條具有下列情形之一的，上市公司董監高不得減持股份：
(一)董監高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。
(二)董監高因違反證券交易所規則，被證券交易所公開譴責未滿 3 個月的。
(三)中國證監會規定的其他情形。
現在我國只是初步建立了對證券交易市場的監管體制，但證券交易市場還是存在一定的交易風險和不確定因素的，特別是上市公司的股東減持股份會給市場投資者造成一定的影響，公司不提前履行披露義務的話，證券交易所是可以對公司進行處罰的。
股份有限公司設立的流程是什么
股份有限公司地址變更流程
股份有限公司的設立條件和程序是什么
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
工廠工人出車禍死亡誰的責任
2021-01-31什么是空頭支票,開空頭支票怎么處罰
2020-12-14工傷導致孩子流產怎么賠償
2020-12-06合同一方違約怎么處理
2020-11-10怎樣做好訴訟前的準備
2020-12-25開發房地產合同范本
2021-01-29實習期毀約有什么后果
2021-01-11申領失業補助金從什么時候可以領
2020-11-21提前退休工種有哪幾種
2020-12-22勞動爭議管轄異議
2020-11-29存款保險事關錢包,12件事你必須知道
2021-01-28財產險是怎樣收費的
2021-02-14被車撞了出院再入院保險公司會報嗎
2020-12-29不給臨時工買保險合法嗎
2021-03-19人民財產保險理賠標準是什么
2020-11-10裝寬帶 個人信息遭遇“代理傷”
2021-01-19集體土地承包程序有哪些
2021-01-08員工食堂承包合同
2020-12-21未經批準的劃撥土地轉讓是否無效
2020-12-25租來房子開飯店,拆遷補償也有我的份額嗎
2020-12-24