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現在投資者普遍對新事物的接受程度都比較高,私募基金作為新興的投資項目頗受投資者追捧。但是無奈私募基金投資公司的增長數量卻跟不上投資需求的增長,以至于衍生出第三方代銷私募基金的情況,那么是不是所有金融機構都可以代銷私募基金。哪里可以代銷私募基金?律霸為此整理了相關的法律知識。
一、哪里可以代銷私募基金?
基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。
二、代銷基金需要具備哪些條件?
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(1)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;
(2)財務狀況良好,運作規范穩定;
(3)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;
(4)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(8)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(9)中國證監會規定的其他條件。
三、如何能獲得基金代銷牌照?
(1)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
(2)有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍。
(3)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
(4)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合辦法規定。
(5)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
(6)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或
(7)在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
(8)取得基金從業資格的人員不少于10人
哪里可以代銷私募基金? 我國的有關法律明確的規定了只有機構才可以代銷私募基金,但是不是任何機構都可以,必須獲得相關部門頒發的牌照方可代銷。私募基金以其高收益吸引著投資者,但是不要忽略任何投資都是有風險的。投資前要考慮清楚,查明該機構是否有私募基金代銷資格。
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
什么是私募基金
2020最新私募基金管理辦法全文
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