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對于私募基金來說、雖然在國際上已經(jīng)出現(xiàn)很長時間有了比較成熟的體制，但是對于我國來說，還屬于新興事物，而且私募基金里一般用戶投入的資金也比較高，經(jīng)常涉及到幾百萬甚至上千萬的資金。那么私募基金合規(guī)風險流程控制有哪些呢?律霸為您解答。

合規(guī)私募基金對于風險控制必須遵守全面、嚴格的原則，不僅要追根溯源，從源頭將風險控制在可承受范圍內(nèi)，還應該從過程出發(fā)，控制各階段、各流程可能出現(xiàn)的風險。

一、合規(guī)私募基金外部風險流程的控制手段

外部風險源自國家法律政策，因此無法徹底規(guī)避。在這種情況下，私募機構(gòu)的決策層就更應該關(guān)注時事潮流，準確把握國家經(jīng)濟的發(fā)展方向，保持一定的政治敏感性，對現(xiàn)行政策有自己的見解。比如說，我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型期，大力提倡建設(shè)節(jié)約型社會，高科技與互聯(lián)網(wǎng)是未來的發(fā)展方向，環(huán)保事業(yè)也日益受到重視，如在此階段將資金過多地投向浪費能源、產(chǎn)出低效的行業(yè)與項目，對私募而言，投資收益率就會存在很大的疑問。

在經(jīng)濟高速發(fā)展的年代，國家政策在不停地調(diào)整變化，法律法規(guī)也在逐步完善，這種進步對私募機構(gòu)的影響是雙向的：除了能夠享受政策的紅利，也有可能隨著大批競爭者的進入而喪失原本競爭就很激烈的市場。因此，私募必須在冒進與保守這種方向之爭中找到平衡點。

為了將政策法規(guī)和市場風險降至可控范圍，私募股權(quán)基金可以在組合投資、及時反饋和共同防御這三個手段中作出選擇。

1、組合投資。面臨不確定的市場，私募基金可以選擇“不把雞蛋放在同一個籃子里”，可以選擇不同行業(yè)和不同類型的企業(yè)進行組合投資，從而將由政策變動而引發(fā)的風險降到最低。同時，為了提高風險承受能力，私募基金還應當留存足夠的資本備用金，這樣即便風險降臨也不至于影響企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)。

2、及時反饋。政策法律的變更不是一朝一夕的事情，新政策的落實也需要反饋時間。面對新的政策法律調(diào)整，私募股權(quán)基金一定要果斷快速地作出決策，拖沓只能使投融資雙方都陷入被動局面。投資機構(gòu)的領(lǐng)導層應保持足夠的政治敏感度，分析政策法規(guī)調(diào)整會給行業(yè)前景及受資企業(yè)自身帶來哪些影響，進而及時準確地作出判斷，決定是堅持投資還是清算放棄，這也是對雙方負責的一種做法。

3、共同防御。新的政策法律變動不是針對某家私募機構(gòu)或企業(yè)的，而是為了調(diào)整全行業(yè)乃至市場。這也使風險變得更加復雜，任何一個私募投資機構(gòu)的個體行為都難以完全獨立地應對。因此，諸家私募股權(quán)基金應從行業(yè)未來發(fā)展的角度出發(fā)，齊心協(xié)力應對變化。另外，對于具體行業(yè)的變動，應及時請教該領(lǐng)域的專家，從技術(shù)與市場的角度出發(fā)，對未來作出更加準確全面的把控。

二、合規(guī)私募基金的內(nèi)部風險流程控制

私募股權(quán)基金內(nèi)部風險控制是實現(xiàn)風控目標的重要環(huán)節(jié)。對私募股權(quán)基金而言，要控制內(nèi)部風險，不僅要完善自身的公司治理，還應該加強機構(gòu)內(nèi)部控制，同時加強外部人的監(jiān)控。

完善私募公司治理。私募股權(quán)基金投資的核心在于投資管理委員會，而投管會的中心是基金管理人。基金管理人是私募公司治理的中心，投資成效與其個人的能力與經(jīng)驗密不可分。通常而言，基金管理者掌握著私募機構(gòu)的前進方向，并對基金的日常運作全面負責，其決策水平和判斷的準確性事關(guān)基金的命運。

上述是私募基金合規(guī)風險流程控制的具體內(nèi)容。大家要依法做事遵章守法，尤其是私募這種涉及到資金非常多的業(yè)務，更應該慎重謹慎，現(xiàn)在我國的私募行業(yè)口碑占了很大的比重，萬一出現(xiàn)意外情況發(fā)生糾紛，造成損失是小，若是因此失去了投資人的信任壞了口碑就得不償失了。

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