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近年來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)中私募基金的規(guī)模日益巨大，發(fā)展速度迅猛，在各個(gè)投資領(lǐng)域中都占據(jù)著十分重要的地位。因此，各個(gè)領(lǐng)域的資本家都意圖成為私募基金的管理人，那么，私募基金管理人備案條件究竟有哪些？私募基金管理人備案怎么做才能夠符合法律的規(guī)定？接下來(lái)，筆者將圍繞上述問(wèn)題作出簡(jiǎn)要的答復(fù)。

一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：

（一）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）主要股東或者合伙人名單；

（四）高級(jí)管理人員的基本信息；

（五）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

三、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本

協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的注冊(cè)資本沒(méi)有強(qiáng)制要求，但對(duì)于實(shí)繳出資低于100萬(wàn)元或?qū)嵗U出資低于注冊(cè)資本25%的管理人會(huì)做出特別提示。為避免協(xié)會(huì)的特別提示事項(xiàng)，及增強(qiáng)管理人在投資者心目中的可信任度，公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本可選擇400萬(wàn)元以上。

四、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳出資

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的實(shí)繳出資沒(méi)有強(qiáng)制要求，但對(duì)于實(shí)繳出資低于注冊(cè)資本25%或?qū)嵗U出資低于100萬(wàn)元的管理人會(huì)做出特別提示。 協(xié)會(huì)對(duì)于實(shí)繳出資的要求一般會(huì)通過(guò)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)所需資金的要求進(jìn)行間接體現(xiàn)，協(xié)會(huì)一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機(jī)構(gòu)半年或一年的正常運(yùn)營(yíng)。 依據(jù)協(xié)會(huì)對(duì)管理人登記事項(xiàng)的反饋意見(jiàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)實(shí)繳出資應(yīng)盡量滿足以下條件：首先，實(shí)繳出資不低于注冊(cè)資本的25%；其次，銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬(wàn)元。

五、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人辦公場(chǎng)所的基本要求為具有能夠滿足機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營(yíng)所需的辦公空間、辦公設(shè)備等。辦公場(chǎng)所可以選擇自置物業(yè)或租賃物業(yè)；辦公場(chǎng)所的面積須結(jié)合公司人員數(shù)量及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況確定；辦公場(chǎng)所所使用物業(yè)的性質(zhì)可以是商用亦可是商用以外性質(zhì)的房屋，但必須配置辦公所需設(shè)備。同時(shí)，協(xié)會(huì)登記系統(tǒng)要求上傳管理人前臺(tái)照片和管理人辦公場(chǎng)所所在大樓照片；公司在確定辦公場(chǎng)所時(shí)可進(jìn)行綜合考慮。

六、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部職能部門(mén)設(shè)置

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的內(nèi)部職能部門(mén)設(shè)置的基本要求為能夠確保機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營(yíng)，各部門(mén)之間職權(quán)清晰，實(shí)現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。 依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初人員相對(duì)較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門(mén)，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財(cái)務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場(chǎng)部等。 投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運(yùn)營(yíng)層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點(diǎn)分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

七、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的高管崗位設(shè)置及高管人員配置

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。 關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個(gè)高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人；私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個(gè)高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。

綜上所述，針對(duì)“私募基金管理人備案怎么做才能符合法律規(guī)定”這樣的問(wèn)題，筆者從上述七個(gè)方面分析并做出了回答，希望大家能夠從法律的一般規(guī)定和具體實(shí)務(wù)操作中所存在差異中進(jìn)一步了解到私募基金管理人的備案條件以及具體流程。同時(shí)，也能夠在今后的備案中吸取經(jīng)驗(yàn)，更有效率地完成備案工作。

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