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私募基金作為一種新興的投資方式，受到人們普遍的關(guān)注。同時也就代表著需要更加有力的監(jiān)管措施，保證其健康的進行。對于私募基金投資，委托人可將其資金委托給監(jiān)管人，那么，就需要簽署一定的協(xié)議，因此，小編整理了一些資料，將私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書范本介紹給大家，供大家參考。

私募股權(quán)投資基金資金監(jiān)管協(xié)議(范本)

第一章 協(xié)議當(dāng)事人

委托人：

注冊地址：

執(zhí)行事務(wù)合伙人：

資金監(jiān)管人：

注冊住址：

法定代表人：

本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于 年 月 日經(jīng)批準在 成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構(gòu)，具有承擔(dān)完全民事責(zé)任的能力。 雙方書面授權(quán)簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

第二章 協(xié)議的目的

為了建立規(guī)范的私募股權(quán)投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人 銀行進行監(jiān)管。

為明確委托人、 銀行在資金監(jiān)管相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權(quán)益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權(quán)，保管人無權(quán)干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔(dān)由此引起的委托人資金損失和其他相關(guān)法律責(zé)任。監(jiān)管人有過錯的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任和其他相關(guān)法律責(zé)任。

第三章定義與解釋

在本協(xié)議中除非文義另有明確說明，下列詞語具有以下含義：

有限合伙企業(yè)：指依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立的 有限合伙企業(yè)。

委托人： 。

保管人： 。

有限合伙企業(yè)資金/委托人資金：指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現(xiàn)金出資及其投資所產(chǎn)生的現(xiàn)金收益。 有限合伙人資金接收專用賬戶：指 有限合伙企業(yè)在 銀行XX支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的 有限合伙企業(yè)現(xiàn)金出資的銀行賬戶，賬號為 。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶：指監(jiān)管人以有限合伙企業(yè)的名義在監(jiān)管人的位于 的營業(yè)機構(gòu)開立的銀行賬戶，戶名為 。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的合伙人現(xiàn)金出資、支付有限合伙企業(yè)投資支出、收取合伙企業(yè)投資收益及投資變現(xiàn)收入、支付有限合伙企業(yè)分配資金及有限合伙企業(yè)費用，均必須通過該賬戶進行。

有限合伙企業(yè)費用：指根據(jù)本協(xié)議第九章確定的、由有限合伙企業(yè)所需承擔(dān)的管理費、監(jiān)管費及其他應(yīng)支付的費用。

普通合伙人：指合伙企業(yè)中對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的合伙人。

有限合伙人：指合伙企業(yè)中以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的合伙人。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人：指 有限合伙企業(yè)委托授權(quán)代表其對外執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的人員。

有限合伙企業(yè)投資決策委員會：指有限合伙企業(yè)中負責(zé)該有限合伙企業(yè)投資決策的機構(gòu);本協(xié)議簽訂后10日內(nèi)，委托人應(yīng)將投資決策委員會的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人;投資決策委員會的成員變化，委托人應(yīng)在10日內(nèi)書面通知保管人。

有限合伙企業(yè)成立日： 。

有限合伙企業(yè)存續(xù)期： 年。

監(jiān)管年度：指自有限合伙企業(yè)實際交付資金之日起有限合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)的各個年度。

我國、中國：均指中華人民共和國。

元：指人民幣元。

日：指工作日。

第四章監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管職責(zé)范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權(quán)直接投資等。

(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權(quán)直接投資的，應(yīng)在向監(jiān)管人發(fā)送相應(yīng)劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應(yīng)與下列文件內(nèi)容一致：

(1)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或增資擴股協(xié)議，或其他與上述協(xié)議類似的投資協(xié)議。

(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

監(jiān)管人對上述文件的真實性進行形式審查，不對上述文件的真實性進行實質(zhì)審查。

(三)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應(yīng)在24小時內(nèi)書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務(wù)合伙人，有限合伙企業(yè)應(yīng)在收到書面通知后24小時內(nèi)及時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。

(四)監(jiān)管人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議、委托人的授權(quán)委托書以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產(chǎn)核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。 第五章監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查

一、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告 監(jiān)管人應(yīng)按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產(chǎn)監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內(nèi)容應(yīng)包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管報告完成當(dāng)日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

二、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查 根據(jù)本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行監(jiān)管人的各項義務(wù)。

(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責(zé)監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴格分開，對不同的資金分別設(shè)置賬戶，實行分賬管理。 (三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產(chǎn)名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調(diào)配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

(四)建立、健全與資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度。

(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務(wù)監(jiān)督。

(六)本協(xié)議約定的其他義務(wù)。 監(jiān)管人有義務(wù)配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

第六章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管

一、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管原則

監(jiān)管人應(yīng)安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產(chǎn)。

有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理。監(jiān)管人未經(jīng)委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產(chǎn)。

監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管事宜;建立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，對負責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險。

除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責(zé)。

監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔(dān)合伙企業(yè)的投資風(fēng)險。

二、有限合伙企業(yè)資金相關(guān)賬戶的開設(shè)和管理

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設(shè)和管理。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于 的營業(yè)機構(gòu)開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預(yù)留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設(shè)和管理。

委托人應(yīng)于有限合伙企業(yè)成立后3日內(nèi)，在監(jiān)管人指定的位于 的營業(yè)機構(gòu)為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預(yù)留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務(wù)專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設(shè)后3日內(nèi)，委托人和監(jiān)管人應(yīng)將合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)已有的全部資金轉(zhuǎn)至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應(yīng)在3日內(nèi)將資金全部轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶。

在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應(yīng)根據(jù)委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產(chǎn)投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關(guān)費用，均須通過該賬戶進行。

監(jiān)管專戶內(nèi)的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年 %)計算。

本有限合伙企業(yè)的上述監(jiān)管專戶僅限于本有限合伙企業(yè)使用，僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務(wù)的需要。委托人和監(jiān)管人不得假借本有限合伙企業(yè)的名義開立本協(xié)議約定之外的任何其他銀行賬戶。委托人為有限合伙企業(yè)開立的專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前合伙人繳納的資金收付的賬戶除外。

有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他相關(guān)規(guī)定。

(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設(shè)和管理。

根據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中暫時未進行私募股權(quán)投資的資金，委托人將負責(zé)按照相關(guān)規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應(yīng)的投資產(chǎn)品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產(chǎn)品賬戶等，并負責(zé)管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關(guān)資料原件。委托人在開立任何賬戶時應(yīng)將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務(wù)的需要。

三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收 有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應(yīng)全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設(shè)的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業(yè)成立時，委托人應(yīng)將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前，委托人應(yīng)向監(jiān)管人發(fā)出托管資產(chǎn)移交通知書，通知書中應(yīng)注明移交時間、移交金額等信息。

監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管資金到賬的當(dāng)日，并經(jīng)核對監(jiān)管專戶內(nèi)全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。

四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)文件資料的保管 與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應(yīng)將合同(復(fù)印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

(一)因合伙企業(yè)進行私募股權(quán)投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品等形成的相關(guān)合同等文件。

委托人將自己監(jiān)管的合伙企業(yè)相關(guān)合同在未經(jīng)監(jiān)管人同意的情況下，用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或債權(quán)轉(zhuǎn)讓或做其他權(quán)利處分而造成合伙企業(yè)資產(chǎn)損失，由委托人負責(zé)。 在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，委托人、監(jiān)管人應(yīng)各自完整保存有關(guān)合伙企業(yè)資產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。但是，對于法律、法規(guī)規(guī)定的保管期限超過上述期限的資料，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

第七章 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行

一、委托人對發(fā)送指令人員的授權(quán)

(一)委托人應(yīng)當(dāng)事先向監(jiān)管人發(fā)出書面通知(以下簡稱授權(quán)通知)，載明委托人有權(quán)發(fā)送指令的人員(以下簡稱指令發(fā)送人員)名單及各個人員的權(quán)限范圍，授權(quán)通知并應(yīng)說明委托人向監(jiān)管人發(fā)送指令時監(jiān)管人確認有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法。委托人應(yīng)向監(jiān)管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。

(二)委托人向監(jiān)管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由普通合伙人授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上普通合伙人單位授權(quán)書。監(jiān)管人在收到普通合伙人單位指定財務(wù)人員交付的授權(quán)通知書后應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)電話予以確認。委托人發(fā)出指令后，以電話形式向監(jiān)管人確認;監(jiān)管人收到指令后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后方可執(zhí)行。

(三)委托人和監(jiān)管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露;該項保密義務(wù)，不因本協(xié)議終止而消失。

二、指令的內(nèi)容 指令由委托人在管理運作監(jiān)管資產(chǎn)時向保管人發(fā)出，指令的主要內(nèi)容包括資金劃撥、付款指令、其他款項的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進行的證券買賣指令。指令一式兩聯(lián)，委托人和監(jiān)管人各持一聯(lián)。委托人發(fā)給監(jiān)管人的指令應(yīng)寫明款項事由，指令發(fā)送人員簽字并加蓋有限合伙企業(yè)和普通合伙人財務(wù)專 用章。

三、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序

(一)委托人應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。 指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表委托人用加密傳真的方式或其 他雙方書面確認的方式向監(jiān)管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，委托人不得否認其效力。但如果委托人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知保管人，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或指令 發(fā)送人員超權(quán)限發(fā)送的指令，委托人不承擔(dān)責(zé)任，由此造成的損失，監(jiān)管人應(yīng)予以賠償。

(二)監(jiān)管人依照授權(quán)通知規(guī)定的方法對指令進行復(fù)核，確認指令有效 后，對有效的指令應(yīng)在該指令規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。

四、委托人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序 委托人的指令出現(xiàn)如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名 稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發(fā)送了錯誤指令。監(jiān)管人在審核過程中發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯誤指令的，應(yīng)暫緩執(zhí)行在24 小時內(nèi)通知委托人對指令予以更正。監(jiān)管人在審核過程中未發(fā)現(xiàn)，但在事后 發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯誤指令的，也應(yīng)在24小時內(nèi)通知委托人，并采取適當(dāng)?shù)难a救措施。

五、監(jiān)管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序監(jiān)管人依照法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的約定履行對委托人的監(jiān)督職能，若發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)出違反法律、法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的指令，或者發(fā)出劃款金額錯誤的指令時，監(jiān)管人可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定暫緩或拒絕執(zhí)行該項委托人的指令，并及時以最快捷的方式通知委托人，雙方應(yīng)對指令是否違法、違規(guī)或違反本協(xié)議的情況進行協(xié)商確認，達不成一致意見而監(jiān)管人仍然拒絕執(zhí)行該指令的，監(jiān)管人有權(quán)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定向有關(guān)監(jiān)管部門報告;委托人則有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定的爭議解決方式主張權(quán)利。

六、監(jiān)管人未按照委托人指令執(zhí)行的處理程序 監(jiān)管人錯誤執(zhí)行或未及時執(zhí)行委托人發(fā)出的正確指令，監(jiān)管人應(yīng)在合理期限內(nèi)向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。監(jiān)管人未執(zhí)行委托人發(fā)出的違法、違規(guī)或錯誤指令的，監(jiān)管人不承擔(dān)責(zé)任。

七、被授權(quán)人的更換程序 委托人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改等)，應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知監(jiān)管人;修改授僅通知的文件應(yīng)由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權(quán)代表簽署，若由普通合伙人授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上普通合伙人的授權(quán)書。委托人對授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給監(jiān)管人，同時電話通知監(jiān)管人，并得到監(jiān)管人電話確認。委托人對授權(quán)通知內(nèi)容的修改自通知送達監(jiān)管人之時起生效。委托人在此后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的書面文件原件送交監(jiān)管人。

第八章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的估值以及會計憑證的保管

一、資產(chǎn)估值

(一)估值目的：有限合伙企業(yè)資產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映合伙企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)的公允價值。

(二)估值日：本有限合伙企業(yè)資產(chǎn)按每半個會計年度進行一次估值，估值日為每半個會計年度的最后一日。

(三)估值對象：估值對象為本有限合伙企業(yè)依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品以及對非上市企業(yè)股權(quán)的直接投資。

(四)估值原則：本有限合伙企業(yè)的會計責(zé)任方為委托人。對于無法直接取得市場公允價值的資產(chǎn)，由委托人及時向監(jiān)管人提供相關(guān)計價依據(jù)，并對所提供資料的真實性和準確性負責(zé)。監(jiān)管人不對委托人提供資料的真實性和準確性進行實質(zhì)核查。

(五)估值方法：

(1)非上市企業(yè)的股權(quán)直接投資，按本有限合伙企業(yè)估值日所

10 投資企業(yè)的當(dāng)日每股凈資產(chǎn)進行估值。

(2)集合資金信托計劃，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的集合資金信托計劃的當(dāng)日單位凈值進行估值。

(3)貨幣市場基金，單位價值按1.0000計算。

申購或認購基金份額時，有限合伙企業(yè)資金劃出時以實際劃款額計人應(yīng)收款項;實際收到基金公司的確認憑證時，按確認憑證的份額(數(shù)量)增加該基金的數(shù)量，同時沖回應(yīng)收款項。

贖回基金份額時，贖回款未到賬時不減少基金份額，仍然以賬面份額數(shù)量計算當(dāng)日凈值;實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現(xiàn)金資產(chǎn)，并同時按實際贖回的份額減少該基金數(shù)量。 貨幣市場基金的待分配收益在估值日沒有轉(zhuǎn)為份額的，不計入凈值。貨幣市場基金的現(xiàn)金紅利于實際收到時計人合伙企業(yè)的現(xiàn)金資產(chǎn)，并在凈值計算中體現(xiàn)，在應(yīng)收未收時計算凈值不做應(yīng)收或計提處理。

貨幣市場基金退回手續(xù)費(轉(zhuǎn)份額)時，實際到賬日(收到有關(guān)憑證日)按實際收到的金額(份額)計人相應(yīng)資產(chǎn)庫存余額。

(4)銀行理財產(chǎn)品，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的銀行理財產(chǎn)品的當(dāng)日價值進行估值。 (六)估值程序。有限合伙企業(yè)估值由委托人和監(jiān)管人共同配合進行。委托人將本合伙企業(yè)估值日所投資資產(chǎn)的計價依據(jù)等資料及時傳真給監(jiān)管人，監(jiān)管人對相關(guān)資料進行形式核對后，與委托人一起對本合伙企業(yè)進行估值。估值完成后，委托人將估值結(jié)果以書面形式傳真給保管人，監(jiān)管人復(fù)核無誤后簽章返回給委托人。估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。

二、日常賬簿管理與會計檔案保管

(一)日常賬簿管理：委托人與監(jiān)管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況，監(jiān)管人向委托人出具資金調(diào)節(jié)表，委托人負責(zé)編制資金劃撥等會計憑證，并與監(jiān)管人進行核對。

(二)會計檔案保管：委托人和監(jiān)管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等。

三、報表制作與復(fù)核 委托人負責(zé)制作本有限合伙企業(yè)的相關(guān)報表，應(yīng)完整、真實地反映本合伙企業(yè)的資產(chǎn)運作狀況，具體包括但不限于資產(chǎn)估值表、資產(chǎn)余額表、資產(chǎn)投資組合表、資產(chǎn)負債表、資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績表等。 監(jiān)管人在收到委托人編制的相關(guān)財務(wù)報表后，進行復(fù)核。核對后發(fā)現(xiàn)委托|人編制的財務(wù)報表與監(jiān)管人編制的財務(wù)報表不符時，應(yīng)及時通知委托人與其共同查找原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

第九章 有限合伙企業(yè)監(jiān)管費等費用

一、監(jiān)管人的監(jiān)管費 監(jiān)管人的監(jiān)管費按會計年度每半年計提一次并支付，不足半年的按相應(yīng)比例計提。監(jiān)管人根據(jù)有限合伙企業(yè)劃款指令，于會計年度每半年初5個工作日內(nèi)，一次性計提 萬元，并支付監(jiān)管人。

二、其他費用 有限合伙企業(yè)存續(xù)期間合伙企業(yè)資產(chǎn)投資所發(fā)生的其他費用，經(jīng)委托人和普通合伙人共同簽字確認并發(fā)出指令后，監(jiān)管人應(yīng)向收款方付款。監(jiān)管人付款后，相應(yīng)款項作為交易成本直接扣除。

第十章 利潤分配

有限合伙企業(yè)對每年度已實現(xiàn)的利潤(包括相應(yīng)的投資成本)按照合伙人協(xié)議約定方式分配。 第十一章 監(jiān)管人的變更

(一)更換監(jiān)管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業(yè)可以更換監(jiān)管人：

(1)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。

(2)監(jiān)管人違反本協(xié)議規(guī)定，給合伙企業(yè)資產(chǎn)造成嚴重損失的。

(3)委托人有充分理由認為更換監(jiān)管人符合委托人的各合伙人的利益的。

(二)監(jiān)管人更換的，原監(jiān)管人在新監(jiān)管人接任前仍應(yīng)履行監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)的職責(zé)。

(三)監(jiān)管人更換的，在其職責(zé)終止時，其承繼人或者清算人應(yīng)當(dāng)妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，協(xié)助新監(jiān)管人接管受托事務(wù)。

(四)監(jiān)管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)及時報告相關(guān)當(dāng)事人，并向新的監(jiān)管人辦理合伙企業(yè)資產(chǎn)和保管事務(wù)的移交手續(xù)。監(jiān)管人就報告中所列事項解除責(zé)任，但監(jiān)管人有不正當(dāng)行為的除外。

(五)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)嚴重違反本協(xié)議約定的，有權(quán)解除本協(xié)議。監(jiān)管人主動解除本協(xié)議時，應(yīng)事前書面通知有限合伙企業(yè)，并妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，協(xié)助有限合伙企業(yè)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)交新監(jiān)管人。監(jiān)管人擅自解除 本協(xié)議的，應(yīng)向委托人承擔(dān)違約責(zé)任，給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償委托 人的損失。

第十二章監(jiān)管人的禁止行為

(一)監(jiān)管人不得進行法律、法規(guī)禁止的行為。

(二)除本協(xié)議另有規(guī)定，監(jiān)管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

(三)。監(jiān)管人對委托人經(jīng)營過程中任何尚未按法律、法規(guī)規(guī)定的方式公 開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)委托人對監(jiān)管人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)監(jiān)管人指令或本協(xié)議另有規(guī)定的，監(jiān)管人不得動用或處分委托人資產(chǎn)。

(六)監(jiān)管人在行政、財務(wù)方面應(yīng)與資產(chǎn)管理人互相獨立，保管人的高級管理人員不得由資產(chǎn)管理人的人員兼職，監(jiān)管人的工作人員亦不得在資產(chǎn)管理人單位兼職。

第十三章違約責(zé)任及爭議的處理

(一)委托人、監(jiān)管人任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定 的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果雙方均有過錯的，各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

(二)在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協(xié)議或繼續(xù)履行本協(xié)議將會對雙方或一方產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。

當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行本協(xié)議的，應(yīng)及時通知對方，以減輕可能給合伙企業(yè)資產(chǎn)及對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

上述之“不可抗力”指的是不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的事件或者因素，包括但不限于地震、洪水等自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收，相關(guān)法律、法規(guī)的變更。

(三)本協(xié)議的訂立、解除和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，雙方的權(quán)益受中華人民共和國法律的保障。雙方履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方應(yīng)向 仲裁委員會提起仲裁，仲裁地為 。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

爭議處理期問，委托人和保管人雙方應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務(wù)。

第十四章 通知

(一)除非另有明確約定，本協(xié)議項下的任何通知、批準、要求、授權(quán)、指示或其他通信(以下統(tǒng)稱書面文件)均應(yīng)以書面形式通過直接當(dāng)面送達、加密傳真或郵政特快專遞(EMs)的方式發(fā)送。書面文件發(fā)送方在文件發(fā)送后應(yīng)以電話方式向接收方確認，接收方收到文件后應(yīng)簽字確認并以回執(zhí)和電話方式通知發(fā)送方。

(二)委托人、監(jiān)管人雙方的一切書面文件均應(yīng)發(fā)送至下列有關(guān)地址，直至一方向另一方送達書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)書面通知對方。

委托人：

地址：

郵編：

電話：

傳真：

收件人：

監(jiān)管人：

地址：

郵編：

電話：

傳真：

收件人：

第十五章 協(xié)議的生效與變更、終止

(一)本協(xié)議自委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負責(zé)人或其授權(quán)代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為 年。

(二)除法律、法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，本合同當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更，但對本協(xié)議的任何變更或修訂都應(yīng)以書面方式做出，并應(yīng)由委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負責(zé)人或其授權(quán)代表簽字，且加蓋雙方公章。

(三)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)委托人解散、依法被撤銷。

(2)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他保管人接管其基金管理權(quán)。

第十六章其他事項

(一)本合同正本一式 份，委托人、監(jiān)管人各持 份，每份均具同等法律效力。

(二)本協(xié)議未盡事宜，應(yīng)由委托人、監(jiān)管人雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

委托人(蓋章)：

負責(zé)人(簽字)：

日期：

保管人(蓋章)：

法定代表人(簽字)：

日期：

綜上所述，就是關(guān)于私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書范本的具體介紹，由此，我們要知道私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書是具有一定的法律效益的，在自愿平等的條件下簽訂下之外，雙方應(yīng)依法履行其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。如果非協(xié)議上規(guī)定的事情發(fā)生或者需要改動，應(yīng)第一時間告知對方。更多內(nèi)容歡迎咨詢律霸網(wǎng)站，同時希望小編整理的范本對大家有所幫助。

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