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寧波
股權的表現形式與權屬變更相關說明
股權的交付與股權本身的表現形式有直接的聯系。股權與專利權、商標權或土地使用權等別的權利不同，沒有特定、統一的權利證書，不同類型的公司，具有不同的股權表現形式。有限公司的股權是通過出資證明書、股東名冊、公司注冊登記文件三種形式表現的。出資證明書是公司向其股東簽發的證明股東身份和股東權利的基本法律文件。股東名冊是有限公司持有的記載其股東名單的書面文件。公司注冊登記文件是工商行政機關持有的證明股東身份和權利的官方文件。
一般情況下，上述文件對股東身份的記載是相同的，不會發生矛盾和沖突。但由于各種原因，也會經常出現相互間的不一致，例如，股權轉讓后，股東名冊中已作記載但尚未辦理股東變更登記，或已辦理股東的變更登記但在股東名冊中未作相應記載。究竟應以出資證明書的轉讓、股東名冊的記載還是以股東的變更登記作為股權權屬變更的標志?現行立法尚缺少具體的規定，只能根據法律的一般原則和原理作出分析和選擇。
綜合分析表明，股權的變更登記應具有更強的法律效力，以其作為股權權屬變更的要件具有更充分的理由：其一，在法律上，以登記獲得的權利通常都以登記形式轉移。專利權的轉讓以轉讓登記為要件，商標權的轉讓以公告為要件，股東的股權產生于公司的登記和成立，其轉讓當以登記為要件;其二，出資證明書和股東名冊只是公司出具和控制的股權證明形式，易出現不規范的隨意行為，不具有登記所具有的公示力和公信力;其三，股權代表著十分重要的財產利益，其財產價值許多情況下要遠大于其他財產，甚至不動產，為防止和減少可能的紛爭，有必要規定與不動產轉讓類似的登記生效要件。
與有限公司有所不同的是，股份有限公司的股權或股份表現為股票的形式，而股票作為有價證券，其權利與證券具有密不可分的聯系，股份的轉讓是以股票的轉移為要件。依據公司法，記名股票以背書方式轉讓，無記名股票以交付方式轉讓，即由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。需要說明的是，實踐中，一些股份公司的運作并不規范，有的未向股東交付股票，有的甚至根本未印制正式的股票，對此，應根據具體情況，綜合發起人協議、公司章程、股款交納證明、股東名冊和注冊登記文件各種形式確認股權并辦理相應的變更手續。對于上市公司的股份，因其采取無紙化形式，股份的證明形式就是**證券登記公司的股票登記。這種轉讓通過證券交易所的自動交易系統進行，而轉讓的完成則以清算交割作為標志，其中，**證券登記公司為股票的轉讓辦理過戶登記手續。因此，上市公司的股份轉讓以證券的登記過戶為要件當不存異議。
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