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證券交易所的職責(zé)范圍和法定義務(wù)

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-08 · 543人看過

證券交易所的職責(zé)范圍主要包括：

1、提供證券交易的場所和設(shè)施;

2、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3、接受上市申請，安排證券上市;

4、組織、監(jiān)督證券交易;

5、對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;

6、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;

7、管理和公布市場信息;

8、依照規(guī)定辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù);

9、在突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)采取技術(shù)性停牌措施或者決定臨時(shí)停牌;

10、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職能。

證券交易所在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)還須履行以下義務(wù)：

1、對交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告;

2、從收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的資金設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金;

3、收存的交易保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)存入開戶銀行專門帳戶，不得擅自使用;

4、按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變交易結(jié)果。對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理;對違反交易所有關(guān)交易規(guī)則的人員，應(yīng)給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。

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