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證券業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營嗎

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-14 · 303人看過

證券業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營嗎

證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

《證券法》

第六條

證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。

公開發(fā)行公司債券應該怎么進行

《證券法》

第十六條

公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：?

(一)股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元;?

(二)累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;?

(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;?

(四)籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策;?

(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;?

(六)國務院規(guī)定的其他條件。?公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。?上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關于公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

第十七條

申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：?

(一)公司營業(yè)執(zhí)照;?

(二)公司章程;?

(三)公司債券募集辦法;?

(四)資產評估報告和驗資報告;?

(五)國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他文件。?

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

實際上從以上分析，我們可以看出在我國法律通過法律法規(guī)的形式規(guī)定了信托銀行證券等行業(yè)都是實行分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)管理的，而這也是因為不管是銀行業(yè)還是證券，也都是屬于對國家金融有著重大影響的行業(yè)，所以實行分業(yè)管理也是為了維持金融穩(wěn)定，而如果遇到問題的建議可以咨詢律師，律霸網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。

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