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證券從業(yè)人員買賣股票如何處罰

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-25 · 911人看過

證券從業(yè)人員買賣股票如何處罰

依據(jù)新修訂證券法的規(guī)定，證券從業(yè)人員是嚴(yán)禁買賣股票的，證券從業(yè)人員買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。

證券交易的方式有哪些

證券交易的方式可分為：現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易，而在短期資金市場，存在者債券的回購交易。如果投資者買賣證券時(shí)，允許向經(jīng)紀(jì)商融資或者融券，則發(fā)生信用交易。以下是對證券交易各方式的詳細(xì)描述。

現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，以現(xiàn)款的形式買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易。遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易，例如：國債，在賣出時(shí)，會規(guī)定到收回時(shí)，收回的利率是多少，而收回的價(jià)格，是在賣出時(shí)就會確定的。而期貨交易與遠(yuǎn)期交易存在相同點(diǎn)，都是現(xiàn)在訂約成交，將來交割。而期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運(yùn)作方式看，它結(jié)合現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。通常在債券交易中運(yùn)用，債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

而信用交易則是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也被稱為“融資融券交易”。投資者買賣證券的資金或者證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商介入的，從而需要經(jīng)紀(jì)商向投資者提供信用。

以上知識就是小編對相關(guān)法律問題進(jìn)行的解答，依據(jù)新修訂證券法的規(guī)定，證券從業(yè)人員是嚴(yán)禁買賣股票的，證券從業(yè)人員買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律問題咨詢。

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