中國(guó)證券監(jiān)管體制的變遷與改革

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-08 · 1005人看過(guò)

一中國(guó)證券監(jiān)管體制的變遷

自上世紀(jì)80年代末期以來(lái),我國(guó)證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了由分散、多頭監(jiān)管到集中監(jiān)管的過(guò)程,大體可分為三個(gè)階段。

第一階段(1992年5月以前)是我國(guó)證券監(jiān)管體制的萌芽時(shí)期。對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是在國(guó)務(wù)院的部署下,主要由上海、深圳兩市地方政府進(jìn)行管理,有關(guān)證券法規(guī)也是由兩地政府和兩地的人民銀行制定并執(zhí)行。

第二階段(1992年5月一1997年底)是對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管由中央與地方、中央各部門共同參與管理向集中統(tǒng)一管理的過(guò)渡階段。1992年5月,中國(guó)人民銀行成立證券管理辦公室,同年7月,國(guó)務(wù)院建立國(guó)務(wù)院證券管理辦公會(huì)議制度,代表國(guó)務(wù)院行使對(duì)證券業(yè)的日常管理職能。1992年10月國(guó)務(wù)院成立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)——中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))作為專門的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。這種制度安排,事實(shí)上是將國(guó)務(wù)院證券委代替了國(guó)務(wù)院證券管理辦公會(huì)議制度,代替國(guó)務(wù)院行使對(duì)證券業(yè)的日常管理職能,將中國(guó)證監(jiān)會(huì)替代了中國(guó)人民銀行證券管理辦公室。

同時(shí),國(guó)務(wù)院賦予中央有關(guān)部門部分證券監(jiān)管的職責(zé),成了各部門共管的局面。國(guó)家計(jì)委根據(jù)證券委的計(jì)劃建議編制證券發(fā)行計(jì)劃;中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)審批和歸口管理證券機(jī)構(gòu),報(bào)證券委備案;財(cái)政部歸口管理注冊(cè)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所,對(duì)其從事與證券業(yè)有關(guān)的會(huì)計(jì)事務(wù)的資格由證監(jiān)會(huì)審定;國(guó)家體改委負(fù)責(zé)擬定股份制試點(diǎn)的法規(guī),組織協(xié)調(diào)有關(guān)試點(diǎn)工作,同時(shí)主管部門負(fù)責(zé)審批中央企業(yè)的試點(diǎn)。

另外,地方政府仍在證券管理中發(fā)揮重要作用。上海、深圳證券交易所由當(dāng)?shù)卣芾?,由證監(jiān)會(huì)實(shí)施監(jiān)督;地方企業(yè)的股份制試點(diǎn)由省級(jí)或計(jì)劃單列市人民政府授權(quán)的部門會(huì)同企業(yè)主管部門審批。同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)向隸屬于地方政府的地方證券期貨監(jiān)管部門授權(quán),讓它們行使部分監(jiān)管職責(zé)。

第三階段(1997年底一至今)是初步建立全國(guó)集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系階段。1997年11月,中央工作會(huì)議決定撤消國(guó)務(wù)院證券委,其監(jiān)管職能移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。1998年4月,中國(guó)人民銀行行使的對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管職能(主要是對(duì)證券公司的監(jiān)管)也移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。同時(shí),對(duì)地方證券監(jiān)管體制進(jìn)行改革,將以前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)、在行政上隸屬各省市政府的地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)收歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo),同時(shí)擴(kuò)大了中國(guó)證監(jiān)會(huì)向地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的授權(quán)。此外,證券交易所也由地方政府管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)管理。

該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)

登錄×

驗(yàn)證手機(jī)號(hào)

我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入

為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。

評(píng)論區(qū)
登錄 后參于評(píng)論
相關(guān)文章

專業(yè)律師 快速響應(yīng)

累計(jì)服務(wù)用戶745W+

發(fā)布咨詢

多位律師解答

及時(shí)追問(wèn)律師

馬上發(fā)布咨詢
陳黃

陳黃

執(zhí)業(yè)證號(hào):

13101202310573041

上海道朋律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

微信掃一掃

向TA咨詢

陳黃

律霸用戶端下載

及時(shí)查看律師回復(fù)

掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
法律常識(shí) 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 丁香六月激情综合| 免费精品国产自产拍观看| 久久精品亚洲欧美va| 中文天堂最新版www在线观看| 欧美浓毛大泬视频| 国产精品爽黄69天堂a| 亚洲成av人在线视| 2019天天干| 欧美一级黄色片在线观看| 国产精品三级在线观看| 亚洲AV无码精品色午夜果冻不卡| 亚洲五月综合网色九月色| 李丽珍蜜桃成熟时电影3在线观看| 国产特级毛片aaaaaaa高清| 久草免费手机视频| 香港三级日本三级三级韩级2| 美国成人免费视频| 成人免费网站视频www| 免费看一级毛片| 99精产国品一二三产| 欧美日韩免费看| 国产欧美精品一区二区三区| 久久无码专区国产精品s| 91青青草视频在线观看| 欧美日韩第二页| 国产日产在线观看| 久久久国产乱子伦精品| 精品视频中文字幕| 天天摸天天摸天天躁| 亚洲欧美中文字幕专区| 日本三级视频网站| 日本人指教视频| 午夜性伦鲁啊鲁免费视频| XXX2高清在线观看免费视频 | 久久9精品久久久| 精品视频无码一区二区三区| 奇米影视国产精品四色| 亚洲校园春色小说| 黄色一级毛片看一级毛片| 成年男女免费视频网站| 亚洲酒色1314狠狠做|