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寧波
可轉換公司債券持有人如何行使轉換的選擇權
一、可轉換公司債券持有人如何行使轉換的選擇權
依據《中華人民共和國公司法》
第一百六十一條上市公司經股東大會決議可以發行可轉換為股票的公司債券，并在公司債券募集辦法中規定具體的轉換辦法。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，應當報國務院證券監督管理機構核準。
發行可轉換為股票的公司債券，應當在債券上標明可轉換公司債券字樣，并在公司債券存根簿上載明可轉換公司債券的數額。
第一百六十二條發行可轉換為股票的公司債券的，公司應當按照其轉換辦法向債券持有人換發股票，但債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權。
二、可轉換公司債券的轉股程序
根據交易所規定，發行可轉換公司債券的公司在其股票上市時，其上市交易的可轉換公司債券即可轉換為該公司股票，轉換的程序為：
1、可轉換公司債券發行人的普通股股票上市后，可轉換公司債券可隨時轉換成股票。
2、申請轉股。投資者轉股申請通過深圳證券交易所交易系統以報盤方式進行。
3、深交所接到報盤并確認其有效后，記減投資者的債券數額，同時記加投資者相應的股份數額。
4、轉股申請，不得撤單。
5、如投資者申請轉股的可轉換公司債券數額大于投資者實際擁有的可轉換公司債券數額，交易所確認其最大的可轉換股票部分進行轉股，申請剩余部分予以取消。
6、為方便投資者及時結算資金余款，對于不足轉換一般的轉債余額，上市公司通過深圳證券交易所當日以現金兌付。
7、轉股申請時間。轉股申請時間一般為公司股票上市日至可轉換債券到期日，但公司股票因送紅股、增發新股、配股而調整轉股價格公告暫停轉股的時期除外。
8、轉換后的股份可于轉股后的下一交易日上市交易。
9、可轉換公司債券轉股的最小單位為一股。
10、可轉換公司債券在自愿申請轉股期內，債券交易不停市。
11、可轉換公司債券上市交易期間，未轉換的可轉換公司債券數量少于30000萬元時，深交所將立即予以公告，并于三個交易日后停止其交易。可轉換公司債券在停止交易后、轉換期結束前，持有人仍然可以依據約定的條件申請轉股。
12、發行人因增發新股、配股、分紅派息而調整轉股價格時，深交所將停止該可轉換公司債券轉股，停止轉股的時間由發行人與交易所商定，最長不超過十五個交易日，同時深交所還依據公告信息對其轉股價格進行調整，并于股權登記日的下一個交易日恢復轉股。恢復轉股后采用調整后的轉股價格。
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