證券承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人：

1．承銷(xiāo)團(tuán)，又稱(chēng)聯(lián)合承銷(xiāo)，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷(xiāo)人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷(xiāo)方式。根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷(xiāo)售與承銷(xiāo)團(tuán)的規(guī)定。向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券的票面總額達(dá)到5000萬(wàn)元的即為巨額銷(xiāo)售，巨額銷(xiāo)售涉及的金額大，銷(xiāo)售成功后的利潤(rùn)大，但是，銷(xiāo)售不成功的損失也大，為了保證銷(xiāo)售者對(duì)巨額銷(xiāo)售有足夠的承受能力，證券法規(guī)定巨額銷(xiāo)售必須要有相當(dāng)資本實(shí)力的銷(xiāo)售主體來(lái)承擔(dān)，考慮到分散風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定證券市場(chǎng)的因素，這種銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券公司來(lái)聯(lián)合承銷(xiāo)。

2．主承銷(xiāo)人，是指承銷(xiāo)團(tuán)在承銷(xiāo)過(guò)程中，其他承銷(xiāo)團(tuán)成員均委托其中一家承銷(xiāo)人為承銷(xiāo)團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷(xiāo)人。主承銷(xiāo)人與其他各家承銷(xiāo)人的關(guān)系屬于民法上委托代理關(guān)系，主承銷(xiāo)人的行為后果由承銷(xiāo)團(tuán)承擔(dān)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本；主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)；有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上；全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶(hù)利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)；承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷(xiāo)過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

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