文物博函〔2011〕2號 　　各省、自治區(qū)、直轄市文物局(文化廳)： 　　《文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法》已經(jīng)2010年12月16日國家文物局第16次局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。 　　特此通知。 　　附件： 　　1、文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法 　　http://www.sach.gov.cn/tabid/314/InfoID/27416/Default.aspx 　　文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法 　　第一條 為規(guī)范文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審工作，根據(jù)《中華人民共和國文物保護(hù)法》、《中華人民共和國拍賣法》和國家文物局《文物拍賣管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審，系指國務(wù)院文物行政部門和省級文物行政部門對取得文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)文物拍賣活動(dòng)和專業(yè)人員從業(yè)等情況進(jìn)行定期檢查審核的監(jiān)督管理制度。 　　年審結(jié)果作為是否許可文物拍賣企業(yè)繼續(xù)從事文物拍賣活動(dòng)的依據(jù)。 　　第三條 年審工作每兩年開展一次，凡取得文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)均須參加。 　　第四條 國務(wù)院文物行政部門負(fù)責(zé)管理全國文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審工作。 　　省級文物行政部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的初審工作。 　　第五條 文物拍賣企業(yè)須于審核年度的6月30日前向所在地省級文物行政部門報(bào)送年審材料，內(nèi)容包括： 　　(一)《文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審申報(bào)表》(見附件); 　　(二)上兩年度文物拍賣經(jīng)營情況報(bào)告; 　　(三)《文物拍賣許可證》(副本原件，如許可證有效期屆滿須交回正本原件); 　　(四)上一年度工商行政管理部門年檢合格的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及商務(wù)行政管理部門年檢合格的《拍賣經(jīng)營許可證》(均為副本復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章); 　　(五)上兩年度文物拍賣圖錄及拍賣記錄(紙質(zhì)和電子文本各一份); 　　(六)上兩年度省級文物行政部門審核歷次文物拍賣活動(dòng)的核準(zhǔn)文件(復(fù)印件); 　　(七)企業(yè)聘用的文物拍賣專業(yè)人員的資格證書及雙方簽訂的勞動(dòng)合同，或聘用的文博高級職稱人員的身份證、職稱證、退休證及雙方簽訂的聘用協(xié)議(均為復(fù)印件)。 　　企業(yè)聘用文博高級職稱人員的年齡不得超過70周歲。如企業(yè)新聘用符合條件的文博高級職稱人員，還須提供人員所在地省級文物行政部門出具的該人員非國家、省、市級文物鑒定委員會委員，以及非文物拍賣標(biāo)的審核、文物商店銷售和文物進(jìn)出境審核人員的證明文件。 　　第六條 省級文物行政部門應(yīng)于7月31日前完成文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的初審工作，根據(jù)文物拍賣企業(yè)證照、經(jīng)營和人員從業(yè)等情況提出初審意見，連同企業(yè)報(bào)送材料一并報(bào)國務(wù)院文物行政部門。 　　第七條 國務(wù)院文物行政部門應(yīng)于9月30日前完成文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的復(fù)核工作，并向社會公布年審結(jié)果。 　　第八條 國務(wù)院和省級文物行政部門在年審工作中發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步核實(shí)情況的，可要求文物拍賣企業(yè)補(bǔ)報(bào)材料或進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。 　　第九條 年審結(jié)果合格的文物拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門在其《文物拍賣許可證》副本上加蓋年審合格章后發(fā)還。 　　第十條 文物拍賣企業(yè)無故未按期提交年審材料，由國務(wù)院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質(zhì)。 　　第十一條 有下列情形之一的文物拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門責(zé)令其限期整改或暫停其文物拍賣資質(zhì)： 　　(一)一個(gè)自然年度內(nèi)未獨(dú)立舉辦一場文物拍賣會的; 　　(二)因故未按要求報(bào)送年審材料的; 　　(三)擅自拍賣國家禁止經(jīng)營文物的; 　　(四)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的; 　　(五)文物拍賣活動(dòng)未經(jīng)省級文物行政部門事前核準(zhǔn)的; 　　(六)未對文物拍賣活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范記錄并向國務(wù)院文物行政部門辦理備案手續(xù)的; 　　(七)文物拍賣專業(yè)人員或文博高級職稱人員聘用不符合相關(guān)要求的; 　　(八)超出《文物拍賣許可證》核定的經(jīng)營范圍征集文物拍賣標(biāo)的的; 　　(九)超出《文物拍賣許可證》核定的經(jīng)營范圍從事文物拍賣活動(dòng)的; 　　(十)涂改、出租、出借或轉(zhuǎn)讓《文物拍賣許可證》的; 　　(十一)其他違規(guī)行為，尚未達(dá)到撤銷文物拍賣資質(zhì)處罰程度的。 　　第十二條 有下列情形之一的文物拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質(zhì)： 　　(一)擅自拍賣國家禁止經(jīng)營的文物，產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會影響或構(gòu)成犯罪的; 　　(二)有違法違規(guī)行為，拒不接受調(diào)查處理，或不按期整改，情節(jié)嚴(yán)重的; 　　(三)企業(yè)股權(quán)變更后，成為外資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)的; 　　(四)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得《文物拍賣許可證》的; 　　(五)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》被工商行政管理部門吊銷或《拍賣經(jīng)營許可證》被商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)吊銷的; 　　第十三條 被暫停文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)，可在暫停期終止后，申請恢復(fù)文物拍賣資質(zhì)。 　　第十四條 被撤銷文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門收回《文物拍賣許可證》，企業(yè)須依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記，且三年內(nèi)不得申請文物拍賣資質(zhì)。 　　第十五條 本辦法由國務(wù)院文物行政部門負(fù)責(zé)解釋。 　　第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 　　2、文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審申報(bào)表 　　http://www.sach.gov.cn/Portals/0/download/zlxa110113.doc 　　國家文物局 　　二〇一一年一月五日