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寧波
監管層欲規范期貨居間人
期貨公司的重要“編外部隊”--期貨居間人，很快將接受監管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來自上海證監局期貨處的調查表，要求期貨公司于近期上報居間人名冊，并提供居間人的基本信息。此外，上海證監局還在調查表中就如何完善期貨居間人管理制度征詢了期貨公司的意見。
業內人士認為，作為期貨經紀人制度的重要補充，期貨居間人的存在彌補了國內期貨公司網點稀少的不足，對完善市場結構起到了一定的積極作用。不過，由于目前對期貨居間人的管理權停留在期貨公司層面，監管部門對期貨公司“編外部隊”的約束多少有些間接。業內專家認為，建立統一、規范的期貨居間人制度仍是當務之急。
所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機會的個人或法人，他們本身并不是期貨公司的員工，只是憑借手中的客戶資源以及信息渠道優勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。
隨著期貨市場的快速發展，期貨公司新開戶數量呈現出迅猛增長的勢頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的并不在少數。據了解，一名“職業”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來100名以上的新客戶。這對于營業網點較少、客戶數量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。
據了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來的客戶，其產生的交易傭金由期貨公司和居間人分享。但是，根據有關規定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經紀合同時起媒介作用。但在實際的期貨市場上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經紀公司和期貨投資者訂立經紀合同，而且還從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動。
為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印制帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導客戶、禁止居間人代客理財等。不過，由于期貨居間人并不是期貨公司的員工，在實際的管理上存在著相當的困難。
上海證監局在日前下發的《居間人調查統計工作的通知》中稱，為進一步規范期貨居間人市場，深入了解期貨居間人情況，現向各期貨經營機構發放居間人情況調查表。具體的調查項目包括：公司居間人人數、居間人平均從業年限、擁有期貨從業資格的居間人人數、返傭比例、居間人開發客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協議等。
除此之外，《通知》還對居間人制度本身進行問卷調查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些?”、“市場上還存在哪些開發客戶的形式?”等。
據悉，目前暫無統一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監局在完成對期貨居間人的“盤查”后，有望進一步出臺規范居間市場的文件。
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簡介:
孔令汝律師，男，漢族，云南邊昭輝律師事務所專職律師，法學學士學位。 孔令汝律師2016通過國家司法考試并從事律師執業，具有深厚的法學理論知識和辦案經驗，對案件有著自己獨到的領悟和見解，在辦案過程中，孔律師能夠直擊案件要點，精準把握，針對案件制定出切實可行的方案，收集對應證據，使客戶對案情一目了然，有效地保障客戶的合法利益不受非法侵犯。 孔令汝律師執業以來辦案類型涉及刑事辯護、合同糾紛、婚姻家庭等訴訟業務，也參與協商處理多起工傷、工亡案件等非訴訟業務，孔律師的敬業精神得到客戶的一致好評；孔律師擅長于婚姻繼承、債權債務糾紛、合同糾紛、交通事故、工傷賠償、勞動仲裁、房地產建設工程等相關訴訟及非訴訟法律事務。 孔律師始終奉行“受人之托、忠人之事”的服務宗旨，本著對法律的信仰和對客戶負責的態度，做到將客戶的事當做自己的事來辦理，全力維護每一位客戶的合法權利不受非法侵犯。 ? ? ?孔令汝律師作為年輕律師，其思維敏捷，自身定位準確，辦案技巧嫻熟，具有突出的親和力。
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