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證券法的適用范圍有哪些?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 286人看過

在證券交易中,投資者往往會因?yàn)檩^高的回報(bào)而加大投資,但是如果投資者的利益受到侵害那么就需要證劵法中的有關(guān)規(guī)定來保護(hù)自身的權(quán)益了,那么,證券法的適用范圍是什么呢?下文,就是律霸的小編為大家?guī)硐嚓P(guān)參考資料,供大家參考了解。

一、證券法的適用范圍是什么?

根據(jù)《證券法》第2條、第240條的規(guī)定,證券法自2006年1月1日起施行。根據(jù)屬地原則,無論當(dāng)事人是本國人還是外國人,只要其行為發(fā)生在本國領(lǐng)域內(nèi)就適用本國法律。因此,證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于香港澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

另外,證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券,如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等等,都是資本證券,能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券,如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

二、我國證券法的基本原則有哪些?

證券法的基本原則是證券法的基本精神的體現(xiàn),使證券發(fā)行、交易及其管理活動必須遵循的最基本的準(zhǔn)則。它貫穿于證券立法、執(zhí)法和司法活動過程的始終。按照《證券法〉的規(guī)定,我國證券法基本原則有6個(gè):

1、公開、公平、公正原則。公開原則一方面要求信息公開,即證券發(fā)行者必須將與證券有關(guān)的一切真實(shí)情況予以公開,以供投資者投資決策時(shí)參考;另一方面要求管理公開,即監(jiān)管法律、法規(guī)、相關(guān)政策公開,市場監(jiān)管與執(zhí)法活動公開。公平原則指在證券發(fā)行和交易活動中,發(fā)行人、投資人、券商和政權(quán)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等的法律地位、權(quán)利、機(jī)會完全平等,其合法權(quán)益受到同等保護(hù)。公正原則指立法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券中介機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)依法行使職責(zé)時(shí),對一切主體給予公正的待遇。公開原則是證券發(fā)行和交易制度的核心,只有以公開為基礎(chǔ),才能實(shí)現(xiàn)公平和公正。

2、自愿、有償、誠實(shí)信用原則。只證券發(fā)行與交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守市場活動規(guī)則,尊重對方主體平等的法律地位,自愿、有償、誠實(shí)信用,實(shí)事求是地履行自己所承擔(dān)的義務(wù),不得有強(qiáng)制交易、無償占有、不誠實(shí)的行為。

3、守法原則。指證券發(fā)行、交易活動必須依法進(jìn)行。

4、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則。雖然“混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理”是全球金融發(fā)展的主流,也是我國金融業(yè)未來發(fā)展的必然方向,但考慮到我國現(xiàn)實(shí)國情,我們換不得不在總體上實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

5、保護(hù)投資者合法去權(quán)益的原則。證券市場的發(fā)展必須依靠社會公眾的支持,投資者的熱情和信心是證券市場穩(wěn)健發(fā)展的重要保證。因此,保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益成為我國證券法的基本原則。

6、國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則。在證券市場上除證監(jiān)會按照授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)外,國家還依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會實(shí)行自律性監(jiān)管。國家審計(jì)機(jī)關(guān)對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

那么,在在關(guān)于證券法的適用范圍的介紹中,不難發(fā)現(xiàn),證劵法的適用范圍適用于中國國內(nèi)的股票以及其他的證劵交易。而且,如果投資者是在香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)進(jìn)行交易,那么將不受證券法保護(hù),因?yàn)樽C劵法只適用于中國境內(nèi),這些都是需要了解的。

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