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寧波
如何代為檢查持股情況
1。新三板對代持股權的態度在我國多層次資本市場中，代持股權一直是絕對的禁區。對于上市公司來說，控股股東和實際控制人的誠信經營狀況，直接影響到證券市場對上市公司的信心和億萬股東的切身利益，《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定：“發行人股權清晰，控股股東與被控股股東及實際控制人控制的股東之間不存在重大的股權糾紛”。因此，“股權明晰”成為中國證監會禁止上市公司代持股份的理論依據。同時，新三板上市不允許代持股權《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》明確要求上市公司要有“清股權”《證券法》等法律，有關企業上市的規章制度沒有明確規定代持股份行為本身無效。因此，為確保達到“股權明晰”的監管審核口徑，監管部門僅要求公司對代持股份行為進行清理，并不否認代持股份行為本身的合法性。但為防止因代表上市公司持股而引發不必要的糾紛，對上市公司的正常經營造成重大不利影響，有必要采取合法合理的方式進行“清理”
如何查清權屬不清的情況代持股權的核查應從公司股東入手，向股東解釋相關法律法規的規定，明確代持股權對公司在新三板上市的法律障礙，說明信息披露的重要性，闡述對虛假信息披露的處罰風險，并說明誠信在資本市場中的重要性
如果股東能夠自己向中介機構說明原因，中介機構可以根據股東的指示進一步核查，并在核查中提出股權恢復的解決方案
，需確認是否簽訂了股權持有協議、持有股權時的資金來源、是否有銀行流動、持有股權的原因、持有股權的原因、投資情況等，而復牌后無其他股權糾紛和利益糾紛
如果股東不向中介解釋，中介很難進行自我核實，但通過專業判斷可以發現一些線索。比如，股東是否在公司任職，是否參加股東大會，是否參與分紅，股東是否有資金出資，股東是否以自有資產出資，對公司高級管理人員的訪談等，并了解股東參與公司管理的基本情況
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