股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的一般流程是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 303人看過

股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的一般流程是什么(1)發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)客戶(2)協(xié)商承銷條件(3)簽訂承銷協(xié)議(4)盡職調(diào)查(5)簽訂承銷合同(6)組建承銷團(tuán)(7)測(cè)試承銷價(jià)格市場(chǎng)(8)簽訂承銷團(tuán)備忘錄(9)穩(wěn)定承銷價(jià)格(10)路演(11)(12)上市交易證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)的股票承銷資格,必須先申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的從事股票承銷業(yè)務(wù)資格。1996年6月17日國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券業(yè)務(wù)和證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)這方面的申請(qǐng)程序作了明確規(guī)定,1998年對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行了分類,對(duì)可以從事證券承銷業(yè)務(wù)的綜合性證券公司作出了新的規(guī)定,要求證券公司在申請(qǐng)從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí),必須申請(qǐng)股票承銷業(yè)務(wù),證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件:。證券專業(yè)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不低于2000萬元,證券兼業(yè)機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)運(yùn)資金不低于2000萬元。證券專業(yè)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元,證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)證券營(yíng)運(yùn)資金凈額不低于1000萬元

三分之二以上的高級(jí)管理人員和主營(yíng)業(yè)務(wù)人員取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券從業(yè)人員資格證書。取得證券從業(yè)人員資格證書,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等方面的知識(shí),近兩年無嚴(yán)重違法行為,其中三分之二以上具有三年以上證券業(yè)務(wù)或五年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)(二)主營(yíng)業(yè)務(wù)人員熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)操作流程,近兩年無嚴(yán)重違規(guī)行為。三分之二以上有二年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn),一年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為,兩年內(nèi)未受到取消證券承銷業(yè)務(wù)資格處罰成立并正式開業(yè)半年以上;證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng),實(shí)行分賬管理。

(一)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)債總額與凈資產(chǎn)的比率不得超過10,兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10。(二)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí),流動(dòng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%。具備保證業(yè)務(wù)正常開展的場(chǎng)所和設(shè)備

中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

綜上所述,我們可以清楚地知道,股票承銷的一般過程包括尋找客戶、協(xié)商承銷條件、簽訂承銷同意書、盡職調(diào)查、簽訂承銷合同等一系列操作,組織承銷團(tuán)等只能按照相應(yīng)的程序進(jìn)行操作,以確保不會(huì)出現(xiàn)差錯(cuò)。如果您還有其他不清楚的地方,請(qǐng)咨詢律師事務(wù)所的專業(yè)律師。Com,他們將為您解答

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