首頁 > 法律常識 > 非公開發行的條件是什么

非公開發行的條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 850人看過

非公開發行股票的條件是什么？第三十六條本辦法所稱非公開發行股票，是指上市公司以非公開方式向特定對象發行股票的行為。

第三十七條非公開發行股票的特定對象應當符合下列條件：

（一）特定對象應當符合下列條件：股東大會決議規定（二）發行對象為境外戰略投資者的，不得超過十個，（一）發行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票平均價格的90%；（二）本次發行的股票自發行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份在36個月內不得轉讓

（3）募集資金的使用符合本辦法第十條規定

（4）發行會導致上市公司控制權發生變化的，上市公司有下列情形之一的，不得非公開發行股票：（一）有虛假記載，本次發行申請文件存在誤導性陳述或者重大遺漏的；（2）控股股東或者實際控制人嚴重損害上市公司權益，尚未消除的；（3）上市公司及其子公司對外提供擔保的（四）現任董事、高級管理人員在最近36個月內受到中國證監會行政處罰，（五）上市公司及其現任董事、高級管理人員涉嫌犯罪正在接受司法機關調查或者中國證監會涉嫌違法違規正在接受中國證監會調查的

（六）上市公司財務報表審計報告注冊會計師最近一年、最近一期發表的保留意見、否定意見或者不能發表意見的。除保留意見、否定意見或不能表達意見外，所涉及事項的重大影響已經消除或者涉及重大重組的

（7）其他嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形

以上是小編為您整理的相關知識。相信通過以上的知識你已經有了一個大致的了解。如果您仍然遇到任何更復雜的法律問題，歡迎您登錄律霸進行在線咨詢

該內容對我有幫助贊一個

登錄×

驗證手機號

獲取驗證碼

我已閱讀并同意《用戶服務協議》和《律霸隱私政策》

我們會嚴格保護您的隱私，請放心輸入

為保證隱私安全，請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

提交

評論區