一、新三板掛牌鎖定期是多長(zhǎng)時(shí)間

隨著新三板市場(chǎng)擴(kuò)容，有些掛牌公司在發(fā)行股份時(shí)，會(huì)進(jìn)行一定期限鎖定的公司就明顯增多了，各公司設(shè)定的鎖定期限也是3個(gè)月到3年不等，由此可以看出新三板掛牌公司設(shè)置的定增鎖定期是根據(jù)公司自身的實(shí)際情況來(lái)定的。

設(shè)置定增鎖定期的公司漸漸增多，是出于穩(wěn)定公司股價(jià)及市值管理的需要，對(duì)投資人結(jié)構(gòu)也有較大的影響。

新三板市場(chǎng)本就是向通過(guò)融資來(lái)擴(kuò)大公司規(guī)模，或是補(bǔ)充公司的流動(dòng)資金，這個(gè)過(guò)程往往需要一段時(shí)間，若是投資者在一段時(shí)間轉(zhuǎn)讓股份，對(duì)公司的發(fā)展是不利的，而企業(yè)大都是十分重視投資者的投資期限，必要情況下還會(huì)采取淘汰不愿接受定增鎖定期的投資者，留下那些能接受半年甚至是一年以鎖定期的穩(wěn)定性投資者。

二、新三板掛牌上市的條件是什么

1、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，并已取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;

業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息。

持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。

3、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);

公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層(以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”)組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。

合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。

4、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。

股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批(如有)程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。

5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并出具推薦報(bào)告。

6、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求的其他條件。

《中華人民共和國(guó)證券法》第八十一條

發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

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