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寧波
資產評估行業抽查細則
第一章總則第一條為創新資產評估行業監管模式，全面推行“雙隨機、一公開”工作，根據《中華人民共和國資產評估法》的規定，《國務院辦公廳關于推進隨機抽樣規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）、《財政部門監管辦法》（財政部令第69號），根據《金融檢查工作辦法》（財政部令第32號）和《財政部隨機抽樣工作細則》（財金〔2016〕38號）的規定，制定本工作細則。第二條本細則所稱“雙隨機一公開”工作，是指：財政部依照法律、法規和規章，隨機抽取檢查對象，隨機抽取執法檢查人員的活動，第三條財政部對資產評估機構的監督檢查，適用本辦法，資產評估專業人員和資產評估協會依照法律第四條規范監管、公平高效的原則，資產評估行業抽查應當堅持公開透明
第二章抽查項目清單第五條財政部根據《資產評估法》的規定，制定資產評估行業執法檢查抽查項目清單第六條抽查項目清單應當明確抽查的依據、主體、對象、內容、比例等，第七條財政部根據資產評估行業執法檢查的需要，動態調整抽查項目清單，以及相關法律法規的變化第三章雙重抽查的實施第八條財政部建立統一的抽查信息平臺，建立并維護抽查對象目錄抽查監管對象名單，動態進行抽查第九條財政部設立資產評估行業執法檢查人員名錄。每年開展資產評估行業執法檢查前，根據人員變動和工作需要動態調整人員名錄數據庫，通過抽檢信息平臺的抽檢功能，隨機確定抽檢對象，抽檢人員。抽檢全過程記錄，實現責任追溯
第十一條抽檢可采取定向或非定向方式，合理確定抽檢比例和頻次，對檢查中發現問題的檢查對象，可以增加抽查的比例或頻次。對在一定時間內抽查過的檢查對象，在隨機抽取執法檢查人員時，有應當避免的情況，或者因不可抗力等因素不能進行檢查的，應當避免重復抽查，第十三條對資產評估行業進行執法檢查時，應當按照《資產評估法》的要求和財政部門的監管辦法，嚴格執行金融檢查工作辦法和有關檢查規程
第十四條開展執法檢查，應當成立檢查組，指定檢查組組長。檢查組至少有兩名財務部工作人員，檢查組組長由財務部工作人員擔任。檢查組實行組長負責制第十五條在對資產評估行業進行檢查前，檢查組應當制定資產評估行業檢查計劃，第十六條檢查人員對資產評估行業進行檢查時，應當記錄、提取檢查內容和事項，編制資產評估行業檢查工作底稿，第十七條檢查組應當在檢查工作結束前，就檢查工作的基本情況和檢查對象存在的問題，書面征求被檢查對象的意見。被檢查人應當自收到書面意見函之日起5個工作日內提出書面意見或者說明；逾期未提出書面意見或者說明的，視為無異議第十八條檢查組應當在檢查后10個工作日內向財政部資產管理司提交書面檢查報告；在特殊情況下，可以延長提交資產評估行業檢查報告的時間，但最長不得超過30個工作日，處罰意見或調離處理意見以及資產評估行業檢查工作底稿第十九條資產評估行業檢查應當建立健全審查制度，第二十條財政部依法作出行政處理和處罰決定后，委托有關內部職能機構或者專人對檢查組報送的資產評估行業檢查報告和其他有關材料進行審查，第四章抽查項目的披露第二十一條資產評估行業抽查項目清單應當錄入監管信息平臺，并及時向社會公布p>第二十二條隨機確定的檢查對象應錄入監管信息平臺；非秘密檢查對象名單應當及時向社會公布第二十三條財政部對檢查中發現的違法行為依法予以處理和處罰；不屬于財政部門權限的事項，依法依紀移交其他部門處理；在不涉及機密的情況下，處罰和移交信息輸入監管信息平臺，處罰結果應及時向社會公開
第二十四條監管信息平臺抽查處罰結果應與各業務司局共享，市場主體誠信檔案，第五章其他第二十五條本辦法自發布之日起施行
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