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寧波
投資者有何職責(zé)
一、投資者的范圍有哪些
中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)起草了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)。鑒于股權(quán)眾籌融資的非公開發(fā)行性質(zhì)，投資者應(yīng)當(dāng)為不超過200人的特定對象。《管理辦法》對合格投資者的具體標(biāo)準設(shè)定主要參照了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)要求，同時投資者范圍增加了“金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣的個人”，一方面避免大眾投資者承擔(dān)與其風(fēng)險承受能力不相匹配的投資風(fēng)險，另一方面通過引入合格投資者盡可能滿足中小微企業(yè)的合理融資需求。
私募股權(quán)眾籌融資的投資者是指符合下列條件之一的單位或個人：
(一)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者;
(二)投資單個融資項目的最低金額不低于100萬元人民幣的單位或個人;
(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;
(四)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的單位;
(五)金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣的個人。上述個人除能提供相關(guān)財產(chǎn)、收入證明外，還應(yīng)當(dāng)能辨識、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險;
本項所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
(六)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
二、投資者有何職責(zé)
投資者應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)向股權(quán)眾籌平臺提供真實、準確和完整的身份信息、財產(chǎn)、收入證明等信息;
(二)保證投資資金來源合法;
(三)主動了解眾籌項目投資風(fēng)險，并確認其具有相應(yīng)的風(fēng)險認知和承受能力;
(四)自行承擔(dān)可能產(chǎn)生的投資損失;
(五)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。
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