重慶市渝中區人民法院

刑事判決書

公訴機關重慶市渝中區人民檢察院。

被告人趙成X，男，1968年7月7日出生于四川省岳池縣，漢族，小學文化，無業，居住地重慶市南岸區。因本案于2015年10月29日被捉獲，同日被重慶市公安局刑事拘留，2015年12月5日被執行逮捕。現押于重慶市渝中區看守所。

辯護人張*、秦**，重慶**律師事務所律師。

重慶市渝中區人民檢察院以渝中檢刑訴[2016]737號起訴書指控被告人趙成X犯非法經營罪，于2016年6月1日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭并適用普通程序，于同月21日公開開庭審理了本案。審理過程中，公訴機關提出延期審理的申請，經合議庭評議，依法予以準許。于同年9月8日再次公開開庭審理了本案。重慶市渝中區人民檢察院指派檢察員刁*出庭支持公訴，被告人趙成X及其辯護人張*、秦**到庭參加訴訟。現已審理終結。

重慶市渝中區人民檢察院指控被告人趙成X伙同謝某甲(另案處理)在明知自己不具備外匯經營資質的情況下長期在本市渝中區解放碑等地非法經營外匯業務，通過向云南、福建等地的張某某、王某某、黃某某(均另案處理)等人大量購買美元、泰銖等外幣，在重慶渝中區等地進行銷售，共計支付給王某某等三人合計21769.8925萬元人民幣，折合3397.03萬美元。

2014年2月27至2015年5月25日期間趙成X多次支付給云南的張某某共計人民幣10128.8481萬元用于購買泰銖，該10128.8481萬元人民幣折合1580.53萬美元。

2013年5月12日至2014年11月27日期間趙成X多次支付給浙江義烏市的王某某共計人民幣10563.9392萬元用于購買美元，該10563.9392萬元人民幣折合1648.43萬美元。

2013年2月3日至2015年9月30日期間趙成X多次支付給福建省的黃某某共計人民幣1077.1052萬元用于購買美元，該1077.1052萬元人民幣折合168.07萬美元。

公訴機關為指控被告人趙成X的犯罪事實，當庭舉示相關書證、證人證言、被告人趙成X的供述、鑒定意見司法鑒定報告等證據材料為證。公訴機關認為，被告人趙成X的行為構成非法經營罪，情節特別嚴重，提請本院依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條之規定判處。

被告人趙成X及其辯護人對以上公訴機關指控的罪名及犯罪數額無異議。趙成X辯稱公安機關扣押的財物系其理財所用。其辯護人認為趙成X與上述提供外匯的嫌疑人系共同犯罪，其主觀惡性和社會危害性較小，起次要作用，系從犯;其非法買賣外匯的數額不應認定為情節特別嚴重;其歸案后如實供述自己的罪行，請求對其宣告緩刑。

經審理查明，被告人趙成X在明知其不具備外匯經營資質的情況下，長期在本市渝中區解放碑等地非法經營外匯買賣業務。其中，趙成X向在云南、浙江、福建等地非法買賣外匯的張某某(已起訴)、王某某、黃某某(均已判決)等人大量購買美元、泰銖等外幣，共計支付給上述三人217698925元人民幣，折合33970300美元，后加價在本市渝中區等地進行銷售，從中非法獲利150000余元人民幣。具體事實如下：

1、被告人趙成X于2014年2月27至2015年5月25日期間，多次支付給張某某共計人民幣101288481元用于購買泰銖，折合15805300美元。

2、被告人趙成X于2013年5月12日至2014年11月27日期間，多次支付給王某某共計人民幣105639392元用于購買美元，折合16484300美元。

3、被告人趙成X于2013年2月3日至2015年9月30日期間，多次支付給黃某某共計人民幣10771052元用于購買美元，折合1680700美元。

另查明，被告人趙成X于2015年10月29日在本市南岸區福紅路36號被公安機關捉獲，其歸案后如實供述了自己的主要犯罪事實。公安機關從趙成X隨身攜帶的包中及其家臥室的保險柜、床頭處搜查并扣押59456元人民幣及待售的外幣4673290泰銖、269000臺幣、16200000韓元、8501馬來西亞幣、4000000印尼盾、360100盧布、290000日元、17040歐元、1000港幣、2960瑞士法郎、17394美元、100新加坡幣，另查獲并扣押銀行卡、存折、U盾、身份證、賬冊、記賬本、快遞單、手機、驗鈔機、紙質便簽、電話本等物若干。

上述事實，被告人趙成X及其辯護人在開庭審理過程中亦無異議，并有書證立案決定書、抓獲經過、銀行交易流水、交易情況統計、扣押清單、情況說明、戶口資料等,證人王某某、張某某、黃某某、趙某乙、謝某乙、陳某、趙某甲、徐某某等人的證言,被告人趙成X的供述和辯解，搜查筆錄、辨認筆錄,鑒定意見司法鑒定報告等證據證實，足以認定。

被告人趙成X系以非法買賣外匯牟利為業，主觀上具有向不特定對象非法出售外匯的概括故意，客觀上需要準備外匯以備交易所需。其在偵查階段的供述中也承認公安機關在其住處搜查出的外匯是其用來賣出獲利，從中吃差價的。因此對于民警從其家中搜查扣押的外匯能夠認定系其準備非法出售，對其當庭提出的辯解意見不予采納。

根據本案在案證據能夠認定被告人趙成X在與王某某等人非法買賣美元、泰銖之前已在本市非法買賣外匯的事實，即其主觀上已有非法買賣外匯的故意。趙成X非法買賣外匯是為謀取買入和賣出外匯差價的非法利益，且王某某等人只是其購買外匯的部分交易對象。故不能認定其主觀上有與王某某等人共同非法買賣外匯的故意;客觀上，在買賣交易中，買方決定購買后賣方才能賣出是基本常識，非法買賣外匯亦是如此。且非法購買外匯本就應支付對價，而支付對價的時間完全基于買賣雙方的約定。故交易的具體發生情節并不能影響本案的事實認定。現行法律規定，以營利為目的，在國家規定的交易場所以外買賣外匯，情節嚴重的，買和賣的行為都構成非法經營罪。故客觀上亦不能認定趙成X與王某某等人有共同非法買賣外匯的行為。因此，本案不應認定為共同犯罪。對趙成X的辯護人提出的有關共同犯罪及從犯的辯護意見不予采納。綜合本案事實及犯罪數額，被告人趙成X非法買賣外匯構成非法經營罪，且情節特別嚴重，其不具備宣告緩刑的法定條件，依法不應宣告緩刑。對辯護人相應的辯護意見不予采納。

本院認為，被告人趙成X在國家規定的交易場所以外非法買賣外匯，數額達33970300美元，擾亂金融市場秩序，情節特別嚴重，其行為已構成非法經營罪，依法應予懲處。重慶市渝中區人民檢察院指控成立。被告人趙成X歸案后如實供述主要犯罪事實，依法予以從輕處罰。對辯護人相應的辯護意見予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第(四)項、第六十七條第三款、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規定，判決如下：

一、被告人趙成X犯非法經營罪，判處有期徒刑六年十個月，并處罰金七十五萬元。

(刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年10月29日起至2022年8月28日止。)

二、對被告人趙成X違法所得150000元人民幣依法予以追繳，對公安機關扣押在案的外匯4673290泰銖、269000臺幣、16200000韓元、8501馬來西亞幣、4000000印尼盾、360100盧布、290000日元、17040歐元、1000港幣、2960瑞士法郎、17394美元、100新加坡幣依法予以沒收并上繳國庫，對扣押的其他財物由公安機關依法處理。

上述罰金于本判決發生法律效力之日起十日內向本院繳納。

如不服本判決，可在接到本判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向重慶市第五中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應提交上訴狀正本一份、副本二份。

審判長許**

人民陪審員姚**

人民陪審員謝**

二〇一六年十一月九日

書記員李**

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