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基金的募集程序有哪些步驟

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-14 · 136人看過

基金的募集程序有哪些步驟

基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效等四個步驟。

(一)基金募集申請

我國基金管理人進行基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：基金募集申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案、律師事務所出具的法律意見書等。

其中，基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監會提交設立基金的申請注冊文本，還未正式生效，因此被稱為草案。對于復雜或者創新產品，中國證監會將根據基金的特征與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安排、技術準備情況和主要業務環節的制度安排等文件。

(二)基金募集申請的注冊

根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之目起規定期限內做出注冊或者不予注冊的決定。中國證監會在基金注冊審查過程中，可以委托基金業協會進行初步審查并就基金信息披露文件合規性提出意見，或者組織專家評審會對創新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結算、登記托管及技術系統準備情況等征求證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查時參考。基金募集申請經中國證監會注冊后方可發售基金份額。

(三)基金份額的發售

基金管理人應當自收到核準文件之日規定期限內進行基金份額的發售。

基金份額的發信，由基金管理人負責辦理。基金管理人應當在基金份額發信前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

(四)基金的合同生效

在實際操作過程中，建議咨詢專業的意見，詢問律霸網的專業律師來處理，以最大限度的維護自身的和合法權益，保護你的利益不受傷害。如果你有不了解的地方。也可以查找相關的法條解決。

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