一、我國《證券法》原則是什么?? ?

根據(jù)《證券法》總則的規(guī)定，許多學者將證券法的基本原則概括為三公原則、平等自愿有償和誠實信用原則、嚴格守法和禁止不正當交易原則、分業(yè)經(jīng)營與管理原則、集中統(tǒng)一監(jiān)管原則、國家監(jiān)管和自律管理相結(jié)合原則、依法審計原則等(每條一原則)。我們認為，證券法的基本原則是指貫徹于證券法各項制度，反映證券法宗旨的最一般規(guī)則，它體現(xiàn)了證券法的基本精神，對于證券發(fā)行與交易的各項具體規(guī)則應具有指導意義和法律解釋意義。依此原理，證券法的基本原則主要應包括以下幾項：

公開、公平與公正原則。

公開原則是現(xiàn)代證券法的基礎，而這一原則中的公平與公正要求則具有從屬性意義。自從美國1934年《證券交易法》首創(chuàng)這一原則以來，它在各國證券法中一再被強調(diào)。根據(jù)我國的證券法制度，任何類型的證券發(fā)行與交易都必須遵循公開性原則進行，以使得投資公眾對于其擬購買的權(quán)利財產(chǎn)具有充分、真實、準確、完整且不受誤導的了解。中國證券法規(guī)中關(guān)于招募文件必要條款和必要內(nèi)容的規(guī)則、關(guān)于證券招募文件統(tǒng)一披露的規(guī)則、關(guān)于發(fā)行人負有持續(xù)性信息披露責任的規(guī)則、關(guān)于發(fā)行人與承銷人對信息披露質(zhì)量保證的規(guī)則都不過是這一原則的具體表現(xiàn)。在中國證券法規(guī)則尚不完善的條件下，三公原則的法律調(diào)整作用是不容忽視的。值得說明的是，公開性原則并不意味著證券發(fā)行僅應采取公開發(fā)行方式，也不意味著證券交易僅能采取證券交易所集中交易形式。但中國目前的法規(guī)尚排斥私募和多元化的交易市場。

平等自愿和誠實信用原則。

新頒的《證券法》確認，證券發(fā)行與交易除受三公原則支配外，還應當遵循平等自愿和誠實信用原則。依此原則，證券發(fā)行與交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、大戶操縱行為和其他一切不公平交易行為，均不具有合法效力，并應導致違法行為責任。在目前證券法規(guī)則不甚完善的條件下，證券發(fā)行與交易中許多不當行為的合法性顯然應當依平等自愿和誠實信用原則來判斷。

證券發(fā)行與交易統(tǒng)一監(jiān)管與核準原則。

中國目前對各種證券的發(fā)行和交易尚采取嚴格的審查批準制度而非注冊制度。任何人發(fā)行任何證券，或者任何證券進入任何類型的交易市場都必須經(jīng)過政府機關(guān)和證券監(jiān)管部門的實質(zhì)審查和批準，對于境外證券發(fā)行與上市實際上采取特許制度。根據(jù)《證券法》第7條、第8條、第10條、第22條、第23條、第24條、第26條、第37條、第38條、第39條、第40條、第188條等大量的規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管部門審查批準而進行的證券發(fā)行與交易均被視為違法行為，核準原則顯然是支配現(xiàn)行證券法的基本原則。在《證券法》制定中，對于采取核準性原則問題曾引起了較大的爭議，現(xiàn)行《證券法》實際上確立了由證券監(jiān)管部門和國務院授權(quán)的機構(gòu)共同負責證券發(fā)行與交易核準的規(guī)則(第10條)，同時證券監(jiān)管部門可以授權(quán)證券交易所對證券上市交易依法進行核準(第43條)。

相信看完上述的介紹，大家對于我國證券法原則有了一定的了解。在進行證券交易的過程中，大家應該時刻遵守相關(guān)原則，了解相關(guān)法律，密切關(guān)注相關(guān)政策。只有了解了相關(guān)信息，才能更好地進行證券投資。在選擇證券投資之前，要先確定自己是否能夠承擔相關(guān)風險，不能只關(guān)注收益。

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