司法實(shí)踐中采用的“中斷”理論難以有效控制瀆職犯罪，應(yīng)引入監(jiān)督過(guò)失理論

所謂過(guò)失瀆職犯罪，是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在履行職責(zé)過(guò)程中，出于主觀上的過(guò)失，未能履行或未能正確履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。這類犯罪有一個(gè)共同點(diǎn)，即以負(fù)有公共職責(zé)的特定主體疏于履行職責(zé)為前提，但是，是否疏于履行職責(zé)又涉及到對(duì)危害結(jié)果的分析，換句話說(shuō)，疏于履責(zé)與危害結(jié)果之間是否具有刑法上的因果關(guān)系，理論上爭(zhēng)議很大，實(shí)踐中認(rèn)識(shí)也不一致，導(dǎo)致對(duì)此類案件的處理有著不同的結(jié)論。

對(duì)于過(guò)失瀆職犯罪中因果關(guān)系的認(rèn)定，理論上有各種不同的主張，司法實(shí)踐中多采用“中斷”理論來(lái)加以判斷。所謂中斷理論，即在刑法因果關(guān)系發(fā)展過(guò)程中，由于某種因素的介入導(dǎo)致原來(lái)因果聯(lián)系的方向發(fā)生不同程度的變化，致使因果關(guān)系中斷。這種中斷必須符合一定的條件：一是介入因素是異常的；二是介入因素對(duì)最后危害結(jié)果起直接作用。現(xiàn)以某地法院的一個(gè)判例來(lái)說(shuō)明這一理論。某市鍋爐壓力容器所檢驗(yàn)員王某在負(fù)責(zé)檢驗(yàn)驗(yàn)收某個(gè)體浴室常壓燃煤熱水鍋爐時(shí)，接受對(duì)方吃請(qǐng)，不正確履行職責(zé)，在被檢驗(yàn)鍋爐出廠資料技術(shù)參數(shù)完全不符合要求的情況下，仍在檢驗(yàn)報(bào)告中作出虛假記錄，致使該鍋爐取得市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的《鍋爐使用登記證》并投入運(yùn)行。之后，該鍋爐業(yè)主擅自將常壓熱水鍋爐改為承壓鍋爐使用，最終發(fā)生爆炸，造成7死7傷的重大傷亡事故。當(dāng)?shù)胤ㄔ阂乐袛嗬碚撜J(rèn)定，檢驗(yàn)員王某雖然工作上有失誤，不認(rèn)真履行職責(zé)，但因常壓熱水鍋爐在通常情況下不會(huì)發(fā)生爆炸，且最終所造成的重大傷亡的結(jié)果是由于業(yè)主擅自改造的行為決定的，故屬于異常介入，因而王某的行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系中斷，王某不承擔(dān)刑事責(zé)任。

但是，引入中斷理論來(lái)對(duì)過(guò)失瀆職犯罪的因果關(guān)系加以判斷是不合適的。中斷理論的提出是由于在因果關(guān)系理論方面主張條件說(shuō)的學(xué)者企圖制約不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大因果關(guān)系范圍的結(jié)果。在過(guò)失瀆職犯罪中，絕大多數(shù)的個(gè)罪比如玩忽職守罪、環(huán)境監(jiān)管失職罪、失職致使在押人員脫逃罪等罪名中，介入的因素都是導(dǎo)致最終結(jié)果的直接原因，而且在通常情況下都是不會(huì)發(fā)生的。比如上例中，若王某能認(rèn)真履行職責(zé)，就不會(huì)使該臺(tái)不符規(guī)格的鍋爐投入運(yùn)營(yíng)，進(jìn)而也不會(huì)發(fā)生業(yè)主的擅自改造，當(dāng)然也不可能出現(xiàn)最終的死亡結(jié)果了。因此，從因果關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程上看，中斷理論在判斷過(guò)失瀆職犯罪中具有無(wú)法正確認(rèn)識(shí)刑法因果關(guān)系的性質(zhì)。

筆者建議，為加強(qiáng)對(duì)過(guò)失瀆職犯罪的打擊力度，應(yīng)該引入監(jiān)督過(guò)失理論來(lái)認(rèn)定此種因果關(guān)系。

所謂監(jiān)督過(guò)失，是專門針對(duì)上層管理者疏于管理而發(fā)展起來(lái)的一種理論，其實(shí)質(zhì)是嚴(yán)格追究管理者的過(guò)失責(zé)任。

監(jiān)督過(guò)失可適用于兩種情況：一是未能使從業(yè)人員充分注意的直接上級(jí)，可因“懈怠監(jiān)督責(zé)任”而適用監(jiān)督過(guò)失追究過(guò)失責(zé)任；二是基于事故對(duì)社會(huì)安全體系的影響，對(duì)企業(yè)的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)可追究“組織、營(yíng)運(yùn)制度”上的監(jiān)督過(guò)失責(zé)任。據(jù)此，監(jiān)督者的職責(zé)可分為兩個(gè)方面：第一是對(duì)人的監(jiān)督，即對(duì)被監(jiān)督者的直接監(jiān)督；第二是對(duì)制度的監(jiān)督，即建立安全有效的管理體制。監(jiān)督者一旦違反這兩種職責(zé)而導(dǎo)致危害后果，就必須承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。可見(jiàn)，通過(guò)對(duì)管理人員即監(jiān)督者的失職行為進(jìn)行處罰，可以使監(jiān)督者對(duì)其職責(zé)不敢懈怠，監(jiān)督者的職責(zé)意識(shí)得到強(qiáng)化，從而有效地阻止過(guò)失瀆職犯罪的發(fā)生。

就過(guò)失犯罪而言，其因果關(guān)系一般存在于行為人的行為與結(jié)果之間，但是在監(jiān)督過(guò)失的情形下，則是由于介入他人行為作為中間項(xiàng)而使得危害結(jié)果的發(fā)生并非監(jiān)督者直接所為。因此，監(jiān)督過(guò)失中的因果關(guān)系較之于一般過(guò)失的因果關(guān)系而不同。這種差別在于監(jiān)督過(guò)失責(zé)任是以監(jiān)督者對(duì)于被監(jiān)督者所為的過(guò)失行為負(fù)有過(guò)失責(zé)任為前提的，因而要探究監(jiān)督者的過(guò)失責(zé)任，首先要肯定監(jiān)督者的過(guò)失行為與被監(jiān)督者的行為所導(dǎo)致的危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，其次才是被監(jiān)督者的行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。顯然，肯定監(jiān)督過(guò)失犯罪是以肯定監(jiān)督者與最終的危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系為前提的。結(jié)果的直接原因是直接行為人的作為或不作為，但直接行為人的行為是由于負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的人沒(méi)有履行監(jiān)督職責(zé)的不作為所引起，因此，監(jiān)督者的行為與被監(jiān)督者的行為同為結(jié)果的原因。可見(jiàn)，監(jiān)督過(guò)失理論是以強(qiáng)調(diào)監(jiān)督者與危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系為基礎(chǔ)的。