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寧波
基金風險投資需謹慎 三基金公司陷“轉債門”
除了相關人員的責任心，基金規模的快速膨脹，使得基金行業面臨人才瓶頸是事件發生的一個重要原因。
2007年8月14日，上-電轉債平靜地完成了最后一天的交易。自8月14日起，上-電轉債停止交易和轉股，未轉股的轉債將全部被凍結，上市公司將按照102.76元每份的價格贖回全部未轉股的上-電轉債。
當天，上-電轉債最終以225.04元收盤，即使不轉股，與2006年12月100元/張的申購價相比，申購者獲得了120%以上的無風險收益。
詭異的是，臨門一腳，卻有三家持有上-電轉債的基金公司卻擺起了烏龍陣。
最終結果顯示，該三家基金公司沒有在最后交易日賣出或實施轉股，三家基金公司旗下的五只基金被上市公司行使贖回權，致使基金資產受損合計為2200萬元。
9月5日，證監會基金管理部就此事向各基金公司、托管銀行正式發文，表示此次事件“反映出來的問題值得重視和深思”。
自擺烏龍
“我們的工作是充分的，在7月13日至8月13日的一個月時間內，我們發布了八次‘上-電轉債’贖回事宜的公告”**電力(600021，SH)證券事務部人士說道，出現轉債未賣出或未轉股的情況，責任完全在相關基金公司一方。
中銀國際可轉債研究員杜*芳告訴記者，可轉債是個進可攻退可守的投資品種。“如果市場行情不好，投資者可持有債券，雖然利率不高，但不會遭受債券面值的大幅下跌;如果行情好，公司的股價上漲，投資者可以轉換成股票在二級市場獲取收益，還可以在二級市場上出售債券。”
受益于行情的火爆，2006年12月18日上市的上-電轉債給投資者帶來了可觀的收益。
截至2007年8月14日，上-電轉債的收盤價為225.04元，與2006年12月100元/張的申購價相比，申購者獲得了120%以上的無風險收益。
“更多的投資者則會選擇轉股。”杜*芳說道。根據公司約定，上-電轉債的轉股價為4.43元/股，而8月14日的**電力收盤價為10.12元/股。一買一賣之間，轉股的收益也在120%之上。
而錯過這個最后時點，轉債就要被上市公司贖回。根據相關規定，公司將按照102.76元/張的價格贖回全部未轉股的上-電轉債。102元和225元之間，實在是一個不小的距離。
根據中國**登記結算公司上海分公司提供的數據，截至2007年8月14日，已有972876942.64元“上-電轉債”轉換為公司A股股票，累計轉股219611048股，占“上-電轉債”開始轉股前公司已發行股份總額的14.05%。
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