壟斷行為的豁免是什么意思

一、什么是壟斷行為

所謂壟斷行為，實(shí)際上是一種違反競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的行為，其目的在于擴(kuò)張自己的經(jīng)濟(jì)規(guī)模或形成對(duì)自己有利的經(jīng)濟(jì)地位。

根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》第3條的規(guī)定，壟斷行為一般指三種經(jīng)濟(jì)壟斷，具體包括：(一)壟斷協(xié)議;(二)濫用市場(chǎng)支配地位;(三)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

《反壟斷法》第8條有關(guān)行政壟斷的規(guī)定與經(jīng)濟(jì)壟斷并列。

二、壟斷行為的豁免是什么意思

壟斷行為例外與豁免，構(gòu)成反壟斷法中的適用除外規(guī)則。

所謂適用除外規(guī)則，是指對(duì)本來(lái)應(yīng)當(dāng)適用反壟斷法規(guī)定的行為，基于特定原因而被排除適用。除外制度包含例外與豁免兩種情況。所謂“例外”情況，是指這些行為因本身的特殊性而作為反壟斷法的例外，而不適用反壟斷法，如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的專利、商標(biāo)合法壟斷行為等。所謂“豁免”情況，是因?yàn)檫@些行為本身雖然違反了反壟斷法的具體規(guī)定，但是基于某一特殊政策的原因，而將其從反壟斷法的規(guī)制范圍內(nèi)予以豁免。

除外規(guī)則的實(shí)質(zhì)，是允許一些壟斷行為合法地存在，從經(jīng)濟(jì)分析角度來(lái)看，這些被允許合法存在的壟斷行為無(wú)害而有益，比如符合改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力，節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等產(chǎn)業(yè)政策和保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的貿(mào)易政策的壟斷行為。除外規(guī)則體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)分析中的壟斷利弊觀。

如果我們將壟斷認(rèn)定及其適用規(guī)則排列，本身違法—合理分析—除外規(guī)則，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其中存在的邏輯，從法律角度來(lái)看，這種排列反映出法律禁止的程度變化，本身違法是剛性適用，合理規(guī)則是彈性適用，除外規(guī)則是不予適用。而這種程度變化的理由，則在于背后的經(jīng)濟(jì)政策分析，利弊得失權(quán)衡。本身違法規(guī)則的經(jīng)濟(jì)邏輯是，屬于此類的行為都是限制競(jìng)爭(zhēng)并且是沒有效率的;合理原則的經(jīng)濟(jì)邏輯則認(rèn)為，是否限制競(jìng)爭(zhēng)與損失效率，需要具體分析，如果行為的好處大于弊端，比如社會(huì)福利增加大于限制競(jìng)爭(zhēng)損失，則不能簡(jiǎn)單禁止;除外規(guī)則的經(jīng)濟(jì)邏輯需要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及其需要的產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、環(huán)境政策等諸多因素，只不過這些因素已經(jīng)在立法階段就被內(nèi)化于條文之中。

以壟斷協(xié)議為例，是禁止還是豁免，反映了特定國(guó)家一定階段的產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、競(jìng)爭(zhēng)政策取向，而將這種取向通過法律條文方式確定下來(lái)，則需要處理好政策靈活性與法律穩(wěn)定性之間的矛盾。然而究竟是法律的穩(wěn)定性和確定性覆蓋了政策的靈活性與易變性，還是政策的靈活易變性消解了法律的明確穩(wěn)定性，是立法考慮的問題。立法考慮的基本法理，其實(shí)是利弊權(quán)衡，也就是壟斷協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害與在經(jīng)濟(jì)政策方面帶來(lái)的好處的衡量，如果利大于弊，則可以對(duì)壟斷協(xié)議加以豁免。比如我國(guó)《反壟斷法》第15條關(guān)于壟斷協(xié)議豁免的規(guī)定，大致可以概括為如下三個(gè)條件：

(1)協(xié)議目的具有正當(dāng)性。

(2)協(xié)議效果不會(huì)嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)。“嚴(yán)重”的程度怎樣界定和把握，《反壟斷法》沒有規(guī)定。參考?xì)W共體委員會(huì)關(guān)于縱向協(xié)議豁免的規(guī)定，一個(gè)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議涉及的市場(chǎng)份額如果不超過相關(guān)市場(chǎng)的30%，協(xié)議可以得到豁免，這里應(yīng)當(dāng)考慮協(xié)議當(dāng)事人的市場(chǎng)份額、交易量以及這個(gè)交易量在相關(guān)市場(chǎng)所占的份額等。(7)在現(xiàn)有法律規(guī)定情況下，“嚴(yán)重”的程度判斷只能通過反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)自由裁量。但是從學(xué)理來(lái)說(shuō)，應(yīng)該考慮“相關(guān)市場(chǎng)”與“市場(chǎng)份額”兩個(gè)因素來(lái)判斷“嚴(yán)重”程度。

(3)協(xié)議效果能使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。消費(fèi)者分享利益，包括直接分享和間接分享。比如，消費(fèi)者可以獲得開發(fā)的新產(chǎn)品，可以用較低價(jià)格獲得質(zhì)量更好的產(chǎn)品，可以給消費(fèi)者提供更多選擇的機(jī)會(huì)，這是直接分享。通過改善環(huán)境，提高社會(huì)公共利益，克服經(jīng)濟(jì)不景氣帶來(lái)的利益，這是消費(fèi)者間接分享。如果從經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)看，那就是協(xié)議的效果有利于增進(jìn)消費(fèi)者福利，可以通過消費(fèi)者剩余模型來(lái)計(jì)算。

一般來(lái)說(shuō)，上述三個(gè)條件必須同時(shí)具備，才能夠獲得豁免。但是對(duì)在外貿(mào)合作中為保障正當(dāng)利益而形成的壟斷協(xié)議，按照法律規(guī)定不需要考慮限制競(jìng)爭(zhēng)的效果和消費(fèi)者分享效果而可以豁免。(注：這種豁免僅僅是在中國(guó)法律上有效，如果我國(guó)的經(jīng)營(yíng)者在出口貿(mào)易中達(dá)成固定價(jià)格等壟斷協(xié)議，進(jìn)口國(guó)可能會(huì)以該行為對(duì)其本國(guó)市場(chǎng)造成影響而對(duì)我國(guó)經(jīng)營(yíng)者起訴。)這種列舉式、條件化的豁免標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)體法設(shè)計(jì)層面是合理的，在實(shí)施確定性方面，還需要積累經(jīng)驗(yàn)，以便于在個(gè)案中合理協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的關(guān)系。

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