一、控股股東的高管能否在上市公司任職嗎

《公司法》第二十一條：公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

《公司法》第六十九條：國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

《公司法》第一百四十八條：董事、高級管理人員不得有下列行為：(五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十三條：上市公司人員應(yīng)獨立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。控股股東高級管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)上市公司的工作。

從上述法律法規(guī)的規(guī)定來看，對于非國資背景的上市公司而言，僅要求上市公司的經(jīng)營管理層(包括總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董秘)不得在控股股東單位兼任董事以外的其他職務(wù)，而不限定控股股東單位的任何高管在上市公司擔(dān)任經(jīng)營管理人員，其立法意義在于要求上市公司經(jīng)營管理層專心供職于上市公司的日常經(jīng)營管理。

而對于國資背景的上市公司而言，作為控股股東的國有集團(tuán)公司的決策層和經(jīng)理層高管，非經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一，不得兼職上市公司任何職務(wù)。其立法意義在于要求國有集團(tuán)公司高管專職于所任職國有集團(tuán)公司，保障國有資產(chǎn)免遭損害。

二、高管兼職與信托責(zé)任/雇員責(zé)任是否存在沖突

上述控股股東與上市公司的高管重疊，其形式雖變化多樣，但歸納起來，無非以下兩種：

1、相應(yīng)高管在上市公司和控股股東兩處同時擔(dān)任董事職務(wù);

2、相應(yīng)高管在上市公司和控股股東兩處分別擔(dān)任董事和經(jīng)理層職員;

現(xiàn)分述之：

1、同時兼任上市公司和控股股東的董事職務(wù);

基于現(xiàn)代公司的治理原理，董事系基于信托而被公司股東委任以管理公司，即董事對公司及公司股東負(fù)有勤勉盡責(zé)的善良管理人義務(wù)。

但信托法并未限制或禁止受托人只能接受一個委托人的委托以管理信托事務(wù);且公司法也未限制或禁止董事只能在一家公司任職董事，除非其所兼職董事的機(jī)構(gòu)之間存在同業(yè)競爭關(guān)系。

也就是說，除非兼職機(jī)構(gòu)之間存在同業(yè)競爭關(guān)系，否則，同時兼任董事職務(wù)的情形不會與董事的信托責(zé)任產(chǎn)生沖突。

2、分別擔(dān)任上市公司和控股股東的董事和經(jīng)理層職員;

此種情形下，董事對其所任職機(jī)構(gòu)負(fù)有信托責(zé)任;但經(jīng)理層職員對其所任職機(jī)構(gòu)——依據(jù)勞動法，經(jīng)理層職員與任職機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生勞動合同關(guān)系——僅產(chǎn)生雇員相對于雇主的責(zé)任，而非信托責(zé)任。

雇傭關(guān)系與信托關(guān)系的比較：

A、雇傭關(guān)系較信托關(guān)系而言，具有更重的人身依附特征;

雇員對雇主而言，根據(jù)勞動法，雇員的職責(zé)在于遵守雇主規(guī)章制度的前提下向雇主提供勞動(包括體力勞動和智力勞動等)，換取工資等勞動報酬。在此種情形下，雇員必須成為雇主組織機(jī)構(gòu)的一份子，以雇主組織的名義進(jìn)行工作，并將其工作成果融入到雇主的整體成功中去。

即便如此，勞動法并未明文禁止雇員兼職，實際上雇員以其他身份向其他機(jī)構(gòu)提供顧問咨詢、管理服務(wù)等受托行為是不可能也不應(yīng)該被勞動法所禁止或限制的。

B、信托關(guān)系較雇傭關(guān)系而言，具有更主動和更深入的盡職特征;

在信托關(guān)系中，受托人必須盡善良管理人義務(wù)，需主動且勤勉的為委托人著想并管理受托事務(wù)。而雇員只需被動地遵守雇主的規(guī)章制度并完成雇主分配的工作，即便其未盡極致地去為雇主著想，也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為合法的履行了其雇員義務(wù);

從這個意義上講，信托責(zé)任是比雇員職責(zé)更為主動更為深入的責(zé)任。

據(jù)上，在信托責(zé)任架構(gòu)下，信托法并不禁止受托人被其他機(jī)構(gòu)雇傭;而在勞動關(guān)系架構(gòu)下，勞動法也不禁止雇員向其他機(jī)構(gòu)提供受托管理的信托服務(wù)。因此，在雇員遵守雇主規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，擔(dān)任經(jīng)理層的雇員同時兼職其他機(jī)構(gòu)的董事職務(wù)，對于雙方而言，并不存在職務(wù)沖突或責(zé)任沖突。

我國公司的人員組織建構(gòu)都有和嚴(yán)格的規(guī)定，相應(yīng)的人員應(yīng)積極的按照我國的法律規(guī)定進(jìn)行辦理。一旦與我國的法律規(guī)定沖突時，這類公司受到傷害后應(yīng)積極的進(jìn)行舉報或訴訟辦理。確保自身的公司發(fā)展不受人員的影響。

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