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在實際生活中，有需求才會有供應，同樣在投資交易市場中也如此，私募基金外包業務就是伴隨著私募基金而興起的，但是很多人對私募基金外包業務的相關規定不是很了解，對此律霸小編整理了一些資料，下面就將私募基金外包業務管理辦法是怎樣的介紹大家了解。

私募基金外包業務管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和健全XXX公司(以下簡稱“公司”)業務外包管理的工作機制，有效指導公司業務外包的具體開展，規范外包管理的流程，根據《基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業務外包服務指引》等相關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于基金業務外包服務機構(以下簡稱“外包機構”)為公司提供份額登記、估值核算、信息技術系統、銷售、銷售支付、交易支持、基金業績評價等業務的外包服務管理。

第三條 公司開展基金業務外包，應當秉承誠實信用、勤勉盡責原則，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。

第二章 業務規劃

第四條 公司應根據審慎經營原則，結合自身發展情況及要求，制定業務外包規劃，確定與自身經營水平相適宜的外包活動范圍。

第五條 公司不應將投資決策、風險管理等公司核心業務或核心管理職能委托外包機構全權負責。

第六條 公司自行辦理份額登記、估值核算等運營業務的，應根據行業法律法規要求，結合行業實際情況，從系統、團隊等方面充分評估。原則上份額登記、估值核算等運營團隊核心員工應具備三年以上行業從業經驗。

第七條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應由相關監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

第三章 外包機構遴選

第八條 公司應當對首次合作的外包機構進行資格認定并定期評價現有外包機構的綜合服務能力(附件一：外包機構首次遴選與持續評估記錄表)，主要包括：

(一)外包機構所在公司整體實力與公司對外包服務重視程度;

(二)外包機構管理能力與運營能力;

(三)外包機構開展業務的硬件設施與技術配備情況;

(四)外包機構提供外包服務的類型與綜合能力;

(五)外包服務機構的過往業績;

(六)外包機構配套資源綜合評估;

(七)外包服務機構的誠信狀況等。

外包機構應到中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)備案，并加入基金業協會成為會員。

第九條 公司業務外包管理人員應根據公司外包機構遴選原則，負責制定外包機構的遴選標準。業務外包管理人員在制定遴選標準時，應當廣泛征求投資經理、市場及合規人員的意見，公司各部相關人員應當配合外包業務管理人員完成公司遴選標準的制定。

第十條 公司業務外包管理人員完成外包機構的盡職調查后，應由公司具體負責業務外包管理以及合規管理的公司高級管理人員審核后開展業務外包的對接。

第十一條 公司開展業務外包前，應與外包機構簽署書面協議，明確各方權責。未經公司同意，外包機構不得將已承諾的外包服務轉包或變相轉包。

公司委托外包機構提供基金業務外包服務的，公司應依法承擔的責任不因外包而免除。

第四章 內控及風險管理

第十二條 公司建立多層級的監督控制體系，業務外包管理人員對外包機構遴選制度及標準負責，風控合規負責人承擔相應的監督責任。

第十三條 公司應加強對業務外包管理人員的培訓、提高其履行業務外包管理所需的知識和技能。培訓內容應當包括相關法律法規、監管規定及公司制度，私募基金運作要求等。

第十四條 公司外包業務管理人員應積極跟蹤業務外包的開展情況，密切關注外包服務質量、風險事件和潛在的風險隱患，及時溝通協調外包機構予以改進。對于外包機構無法履行產品運作要求或服務質量無法保證的予以記載，并納入外包業務風險評估。

對外包機構服務質量的日常業務跟蹤包括：合同制作、流程銜接、估值核算、資金劃撥、份額登記、費用支付、需求響應、賬戶開立和系統使用等方面。

第十五條 公司外包業務管理人員應至少每年開展一次全面的外包業務風險評估，評估內容主要包括：

(一)外包機構最近一年高管及核心業務人員變動情況;

(二)外包機構是否在最近一年中出現重大業務風險;

(三)外包機構是否在最近一年中出現重大公司風險;

(四)近期外包機構人員儲備情況;

(五)外包機構運營質量情況;

(六)外包機構運營效率情況;

(七)新業務需求響應及時性情況;

(八)外包機構主動服務情況;

(九)外包機構服務態度情況;

(十)外包機構系統先進情況;

(十一)外包機構業務培訓情況等。

第十六條 公司外包業務管理人員完成對外包機構的業務風險評估后，需得出對應的評估結果。

評估結果分為三類：

(一)風險評估結果優秀或良好;

(二)風險評估結果整體良好，部分事項需要整改或優化;

(三)風險評估結果較差，擬變更外包機構。

如果評估結果為“(一)風險評估結果優秀或良好”，則公司外包業務管理人員應向外包機構出具評估結果說明。

如果評估結果為“(二)風險評估結果整體良好，部分事項需要整改或優化”，則公司外包業務管理人員應及時向外包機構出具評估結果和整改或優化說明，并要求外包機構制定具體的整改或優化方案，明確整改或優化的期限。公司外包業務管理人員應在計劃的整改或優化期限后對需要整改或優化的事項再次進行業務風險評估，持續跟蹤整改或優化結果。

如果評估結果為“(三)風險評估結果較差，擬變更外包機構”，說明外包機構的服務質量無法保證或存在較大隱患，公司外包業務管理人員應向公司提出更換外包機構建議，由公司審核后，按照外包機構遴選標準重新選擇其他外包機構。公司外包業務管理人員將上述情況通知原外包機構，并安排原外包機構、擬合作的新外包機構和公司三方簽署外包機構變更協議，并統籌安排數據遷徙、文件移交等工作。公司外包業務管理人員對移交工作負責，合規風控負責人可定期或不定期進行監督檢查。

第五章 附則

第十七條 本辦法由公司負責解釋。

第十八條 本辦法自發布之日起施行。

綜上所述，就是律霸小編為大家整理的關于私募基金外包業務管理辦法的具體介紹，對于私募基金公司，應根據自身的發展情況以及具體的要求，制定出適合自己的業務外包規劃，從而確定與自身經營情況相適宜的外包活動范圍。因此，了解相關的規定有很有必要的。

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