【為您推薦】霍邱縣律師 浠水縣律師 科爾沁區(qū)律師 旺蒼縣律師 鲅魚圈區(qū)律師 鹽湖區(qū)律師 江干區(qū)律師 　 私募基金在投入運營前需要登記備案并申請到牌照，否則都是非法集資。但申請私募基金的登記備案的人并不是隨隨便便就可以人都可以，至少要取得從業(yè)資格。那么私募基金管理人備案登記的資格要求都有哪些呢？下面就由小編為您詳細講解，希望對您有所幫助。

　　一、私募基金管理人的從業(yè)資格要求

　　從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。

　　根據(jù)當前備案的實踐操作，私募基金（不區(qū)分股權或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。且若在提交法律意見書時還沒有取得從業(yè)資格的，不妨礙提交備案申請，但要承諾在2016年12月31日取得從業(yè)資格。否則，根據(jù)我們的理解，在其他條件都符合的情況下，協(xié)會將可能予以通過備案，但會限制基金管理人發(fā)行產(chǎn)品。（依據(jù) 2016年3月23日，中國基金業(yè)協(xié)會在上海舉辦《關于進一步加強私募基金管理人登記政策培訓》時，主講人中國基金業(yè)協(xié)會私募會員部主任董煜韜指出“已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，目前高管人員尚不具備從業(yè)資格的，仍可補提《私募基金管理人登記法律意見書》后首發(fā)產(chǎn)品；但高管人員必須在2016年12月31日前取得從業(yè)資格，法律意見書中對于高管人員的從業(yè)資格情況及考試報名情況等如實披露即可，可發(fā)表保留意見”）

　　二、私募基金管理人才有資格的取得方式

　　私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

　　（一）通過基金從業(yè)資格考試；

　　（二）通過相關認定獲得從業(yè)資格。

　　（1） 最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

　　（2） 已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

　　擬通過上述第（1）、（2）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。

　　（3） 符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格：

　　a.從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

　　b.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；

　　c.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

　　d.在大專院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

　　（三）符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國基金業(yè)協(xié)會提交以下材料：

　　（1） 個人資格認定申請書；

　　（2） 個人基本情況登記表。

　　（四）相關證明材料

　　（1）符合上述條件a的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦

　　信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式；

　　（2）符合上述條件b的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式；

　　（3）符合上述條件c的，需提交有關組織部門出具的任職證明；

　　（4）符合上述條件d的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

　　資格認定委員會構成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事（不含非會員理事）、監(jiān)事及私募基金相關專業(yè)委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數(shù)原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

　　以上就是關于私募基金管理人備案登記的資格要求的相關介紹，申請注冊建立一個私募基金并不容易，各位管理員望能好好珍惜機會，杜絕“暗箱操作”，且行且珍惜。而作為投資者的我們則需要注意的是，相較于一般基金，私募基金高收益的同時也帶來了高風險，投資需謹慎。更多法律知識您可以登入律霸網(wǎng)站咨詢相關的律師。

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