證券欺詐客戶的行為有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-10 · 98人看過

擁有客戶,才可能欺詐客戶。在證券市場中,承銷商、經銷商、兼營經紀和自營的證券商、投資咨詢公司及其這些機構的工作人員在證券發行、流通中充當著不同的角色,于是就形成了與投資者的不同利益關系:它們可以是證券經營機構在承銷證券業務與潛在的投資者發生的買賣關系;也可以是證券經營機構作為經濟人,接受投資者的委托買賣證券時所發生的特殊代理關系等。而欺詐客戶的動機恰恰暗含在這些利益關系中。

與其它證券欺詐行為略有不同,欺詐客戶多發生于**公司與其客戶之間,因此多為侵權行為和違約行為之競合。我國目前立法對欺詐客戶的民事責任之規定仍過于籠統,還有待于在今后的立法中進一步細化之。

根據《證券法》的規定,**公司及其從業人員欺詐客戶的行為包括:

(l)違背客戶的委托為其買賣證券;

(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4)私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶名義買賣證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(6)其他違背客戶真實意思,損害客戶利益的行為.

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張煜律師,中共黨員,碩士研究生,畢業于著名的法律學府西南政法大學,具有深厚的法學理論功底,作風細膩,思維敏銳,為人誠懇率直,有強烈的責任感和正義感。對刑事案件、合同糾紛、公司法務、婚姻繼承、勞動人事管理及爭議等訴訟與非訴訟業務具有豐富的理論和實踐經驗。獲得新鄉市優秀律師、河南省律師行業優秀共產黨員等榮譽稱號。現?秉承受人之托,忠人之事的原則,提供優質高效的法律服務。

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