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證券經(jīng)紀(jì)人的性質(zhì)
證券經(jīng)紀(jì)人的性質(zhì)
1.證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)
證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經(jīng)紀(jì)人來買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià)，按照客戶的委托，如實(shí)地向證券交易所報(bào)人客戶指令，通過證券交易所，在買價(jià)和賣價(jià)一致時(shí)，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)(傭金)。
2.證券經(jīng)紀(jì)人是法人或自然人
國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條第一款規(guī)定，“證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格?！睋?jù)此，在我國，證券經(jīng)紀(jì)人可以是法人，也可以是自然人。
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