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寧波
增加證券監督機構執法權限
由于我國的證券市場只有10年的發展歷史，加之又是在中國經濟從計劃向市場的轉軌過程中建立和發展的，因此與國際上其他成熟的證券市場相比，不可避免地還存在一些缺陷和問題，如現階段近三分之二的上市公司股份因政策規定不能上市，二級市場上機構聯手、內幕交易、惡意炒作，上市公司虛假陳述、任意改變募集資金用途，中介機構資產質量差、執業素質低等。這些缺陷和問題的存在，影響了我國證券市場的健康發展，損害了廣大投資者的合法權益，導致證券市場優化資源配置的功能沒能得到充分發揮。
幾年來，中國證監會從維護證券市場健康、有序發展的目的出發，積極采取多項措施，大力充實稽查隊伍，加強各方面的監管，加大執法力度，為中國證券市場的發展壯大作出了較大的貢獻。但我們也應看到，與社會各界的要求和期望相比，證券監管部門現有的執法效率和力度還有著較大的差距。這種狀況的出現，既有證券法規體系不夠健全、現有稽查辦案力量與市場規模持續擴大不相適應等原因，也有稽查權限和手段不能適應案件查處工作需要的因素。如與美國、香港等地證券監管機構相比，中國的證券監管部門就沒有調查涉嫌違規機構及其個人相關銀行賬戶的權力，沒有直接、及時凍結證券賬戶、資金賬戶的權力，沒有查詢財務資料的權力，沒有傳喚當事人的權力等。此外，在搜查權、直接起訴權等權限方面，中國證券監管機構的權限也與境外相應機構有著較大的差距。這些執法權限和手段的欠缺，使得證券監管機構調查取證十分困難。或者即便查清了違規事實，由于無權及時凍結資金賬戶和股票賬戶，導致出現相關資金和股票被轉移后無法執行的尷尬局面。可以說，在現階段，證券監管機構執法權限的欠缺，已經嚴重影響了我國證券市場的健康發展，甚至不能完全保證證券市場的正常運作。這些問題如不抓緊時間及時解決，必將影響到證券市場功能的進一步發揮，影響“入世”后中國證券市場與國際資本市場的融合，損害廣大投資者的合法權益，導致證券市場支持經濟發展的各項功能不能得到充分發揮。對此，廣大投資者特別是中小投資者迫切希望國家各相關部門順應國際化趨勢，遵守國際通行規則，盡快健全證券市場法規，完善證券執法環境，期待證券監管部門更加公正、嚴格執法，更加有效地維護投資者的權益。
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