違反證券法的行為及法律責任

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-14 · 691人看過

違反證券法的行為及法律責任擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,如何處理?未經法定的機關核準或者審批,擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,責令停止發行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,如何處理?證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。發行人未按照有關規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的,如何處理?依照證券法規定,經核準上市交易的證券,其發行人未按照有關規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的,由證券監督管理機構責令改正,對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的,由證券監督管理機構責令改正,對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。非法開設證券交易場所的,如何處理?非法開設證券交易場所的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。未經批準并領取業務許可證,擅自設立證券公司經營證券業務的,如何處理?未經批準并領取業務許可證,擅自設立證券公司經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,如何處理?法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以所買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,如何處理?證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,買賣股票有限制嗎?為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內,不得買賣該種股票。若上述人員違反此規定的,責令依法處理非法獲得的股票,沒收違法所得,并處以所買賣的股票等值以下的罰款。

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
余夢宇

余夢宇

執業證號:

13607201510842670

北京中銀(贛州)律師事務所

簡介:

畢業于華東政法大學,具有豐富法律服務經驗。受人之托,忠人之事。

微信掃一掃

向TA咨詢

余夢宇

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
法律常識 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 亚洲美女视频网| 好男人视频在线观看免费看片| 国产极品美女高潮无套在线观看| 亚洲日韩av无码中文| 91在线精品亚洲一区二区| 波多野结衣办公室| 大香伊蕉国产av| 亚洲精品中文字幕无乱码| 99在线精品一区二区三区| 欧美高清免费一级在线| 国产高清视频一区二区| 亚洲欧洲国产成人精品| 1313午夜精品久久午夜片| 欧美亚洲国产第一页草草| 国产福利在线观看你懂的| 亚洲av无码不卡一区二区三区| 欧美性bbwbbw| 日本精品久久久久中文字幕8| 国产乱码一区二区三区四 | 国产乱人视频在线播放| 中文字幕日韩专区精品系列| 综合久久99久久99播放| 小芳啊灬啊灬啊灬快灬深用力| 免费毛片a线观看| 9久久免费国产精品特黄| 欧美精品xxxxbbbb| 国产欧美一区二区精品久久久| 久久精品99久久香蕉国产| 色窝窝亚洲av网| 巨胸喷奶水视频www网免费| 伊人热热久久原色播放www| 538国产在线搬运工视频| 未满小14洗澡无码视频网站| 国产偷窥熟女精品视频大全| 三个黑人上我一个经过| 激情六月在线视频观看 | 一个人hd高清在线观看| 欧美综合自拍亚洲综合图片| 国产真实乱子伦精品| 久久不见久久见免费影院www日本| 精品黑人一区二区三区|