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全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-16 · 955人看過
中國人民銀行公告〔2009〕第6號(hào)   為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,現(xiàn)予公布,自2009年5月15日起施行。                       中國人民銀行                    二〇〇九年三月二十五日   全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程   第一條為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(中國人民銀行令2005〕第1號(hào)發(fā)布,以下簡稱《辦法》),制定本規(guī)程。   第二條本規(guī)程所稱金融債券,包括在全國銀行間債券市場發(fā)行的人民幣金融債券和外幣金融債券。   第三條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谌珖y行間債券市場發(fā)行金融債券,按《辦法》要求向中國人民銀行提交申請(qǐng)材料,并提交《金融債券發(fā)行登記表》(格式見附1);金融債券以協(xié)議承銷方式發(fā)行的,主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報(bào)告。   第四條一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5 個(gè)工作日,按《辦法》要求將有關(guān)文件報(bào)中國人民銀行備案,并提交《金融債券備案登記表》(格式見附2)。   政策性銀行應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5 個(gè)工作日,按《辦法》要求將有關(guān)文件報(bào)中國人民銀行備案。   第五條一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,如果發(fā)生下列情況之一,應(yīng)在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因:  ?。ㄒ唬┌l(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;   (二)高級(jí)管理人員變更;  ?。ㄈ┛刂迫俗兏?;  ?。ㄋ模┌l(fā)行人作出新的債券融資決定;  ?。ㄎ澹┌l(fā)行人變更承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu);  ?。┦欠穹制诎l(fā)行、每期發(fā)行安排等金融債券發(fā)行方案變更;   (七)其他可能影響投資人作出正確判斷的重大變化。   第六條金融債券發(fā)行方案一經(jīng)公布不得隨意變更。若發(fā)生可能影響債券發(fā)行的重大事件而確需變更的,發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告,經(jīng)中國人民銀行同意后方可變更發(fā)行方案,同時(shí)應(yīng)對(duì)外公布變更原因及變更后的發(fā)行方案,并提示投資人查看。   第七條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行金融債券及發(fā)行前備案時(shí)向中國人民銀行報(bào)送的各項(xiàng)書面材料,應(yīng)同時(shí)提交PDF 格式電子版文件光盤,其中主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、監(jiān)管指標(biāo)等還應(yīng)提交EXCEL 格式電子版文件。   第八條發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。   以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議。   以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商,由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商安排有關(guān)發(fā)行工作。主承銷商應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。   第九條以定向形式發(fā)行金融債券的,應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。定向發(fā)行對(duì)象不超過兩家,可不聘請(qǐng)主承銷商,由發(fā)行人與認(rèn)購機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議安排發(fā)行。   第十條采用簿記建檔方式協(xié)議承銷發(fā)行的金融債券,發(fā)行人應(yīng)選定簿記管理人;在簿記建檔前,簿記管理人應(yīng)向承銷團(tuán)成員公布簿記標(biāo)的、中標(biāo)確定方式等簿記建檔規(guī)則;在簿記建檔過程中,簿記管理人應(yīng)確保簿記建檔過程的公平、公正和有序,并對(duì)簿記建檔所涉及的有關(guān)文件予以妥善保存。   第十一條發(fā)行人和承銷商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避,并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式。   第十二條主承銷商應(yīng)滿足《辦法》第十七條所要求的條件,熟悉全國銀行間債券市場有關(guān)法律制度和管理政策,具有社會(huì)責(zé)任感,為債券市場投資者所認(rèn)可。   第十三條主承銷商應(yīng)切實(shí)履行以下職責(zé):  ?。ㄒ唬┮孕袠I(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對(duì)金融債券發(fā)行人進(jìn)行全面盡職調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題;  ?。ǘ榘l(fā)行人提供必要的專業(yè)服務(wù),確保發(fā)行人充分了解有關(guān)法律制度和市場管理政策,以及所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任;   (三)會(huì)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所核查發(fā)行人申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;   (四)督促發(fā)行人按照有關(guān)要求進(jìn)行信息披露,并會(huì)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所核查信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;  ?。ㄎ澹┌凑蘸炗唴f(xié)議,做好金融債券推介和銷售工作,主承銷商應(yīng)具備對(duì)所承銷金融債券做市的能力;  ?。┙鹑趥l(fā)行結(jié)束后10 個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告當(dāng)期債券承銷情況。   第十四條金融債券發(fā)行結(jié)束后10 個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告當(dāng)期金融債券發(fā)行情況。   第十五條為金融債券發(fā)行提供專業(yè)服務(wù)的承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員,應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對(duì)提供服務(wù)所涉及的文件進(jìn)行認(rèn)真審閱,確認(rèn)其不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并出具有關(guān)專業(yè)報(bào)告或意見,同時(shí)應(yīng)出具承諾函,確認(rèn)已履行上述義務(wù)。   第十六條信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在信用評(píng)級(jí)過程中應(yīng)恪守執(zhí)業(yè)操守,保證評(píng)級(jí)結(jié)果的客觀公正,充分揭示金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。   在信用評(píng)級(jí)過程中,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得與發(fā)行人、主承銷商或其他當(dāng)事人協(xié)商信用級(jí)別,或以價(jià)定級(jí)。   第十七條投資人應(yīng)理性對(duì)待第三方對(duì)發(fā)行人資信狀況作出的評(píng)價(jià),在進(jìn)行金融債券投資時(shí),獨(dú)立判斷金融債券投資價(jià)值,自主作出金融債券投資決定,自行承擔(dān)金融債券投資風(fēng)險(xiǎn)。   第十八條發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向投資者披露信息。發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。   第十九條全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)拆借中心)和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定并對(duì)外公布信息披露工作的操作細(xì)則,并做好信息披露的服務(wù)工作。   第二十條在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)要求及時(shí)向同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司報(bào)送信息披露文件。   同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)對(duì)信息披露文件進(jìn)行形式審核,確保信息披露文件的完整、合規(guī)。同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)將發(fā)行人信息披露情況定期向中國人民銀行報(bào)告,并向市場成員公布。   第二十一條金融債券信息披露文件一經(jīng)公布,不得隨意變更。如確需變更的,發(fā)行人需報(bào)中國人民銀行備案后,按照中國人民銀行指定的方式對(duì)外公布變更原因及變更后的信息,并提示投資人查看。   第二十二條當(dāng)金融債券發(fā)行人信息披露違規(guī)或信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性存在問題時(shí),銀行間債券市場參與者可以向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或直接向中國人民銀行反映或舉報(bào)。   第二十三條符合《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》(中國人民銀行財(cái)政部國家發(fā)展和改革委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2005〕第5 號(hào)發(fā)布)有關(guān)規(guī)定的國際開發(fā)機(jī)構(gòu),在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券的相關(guān)事宜,參照本規(guī)程執(zhí)行。   第二十四條商業(yè)銀行在全國銀行間債券市場發(fā)行次級(jí)債券適用本規(guī)程,本規(guī)程未規(guī)定事項(xiàng)適用《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》(中國人民銀行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2004〕第4 號(hào)發(fā)布)。   第二十五條本規(guī)程由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。   第二十六條本規(guī)程自2009 年5 月15 日起施行。   附:1.金融債券發(fā)行登記表(略)  ?。?金融債券備案登記表(略)

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