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寧波
非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕1號(hào)
為規(guī)范非上市公眾公司信息披露行為，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露》，自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2013年1月4日
附件：《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露》.doc
非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露
為了規(guī)范非上市公眾公司信息披露行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：
一、信息披露的內(nèi)容。股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的公司，應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、定向發(fā)行說(shuō)明書或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中披露以下內(nèi)容：
(一)公司基本信息、股本和股東情況、公司治理情況;
(二)公司主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)及公司所屬行業(yè);
(三)報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告。
定向發(fā)行說(shuō)明書還應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行對(duì)象或者范圍、發(fā)行價(jià)格或者區(qū)間、發(fā)行數(shù)量。
非上市公眾公司也可以根據(jù)自身實(shí)際情況以及投資者的需求，更加詳細(xì)地披露公司的其他情況。
二、信息披露的基本要求。非上市公眾公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)建立與股東溝通的有效渠道，對(duì)股東或者市場(chǎng)質(zhì)疑的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、客觀地進(jìn)行澄清或者說(shuō)明。
三、信息披露平臺(tái)。非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)本著股東能及時(shí)、便捷獲得公司信息的原則，并結(jié)合自身實(shí)際情況，自主選擇一種或者多種信息披露平臺(tái)，如非上市公眾公司信息披露網(wǎng)站(nlpc.csrc.gov.cn)、公共媒體或者公司網(wǎng)站，也可以選擇公司章程約定的方式或者股東認(rèn)可的其他方式。無(wú)論采取何種信息披露方式，均應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。
股票在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易場(chǎng)所要求的平臺(tái)披露信息。
四、依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所可以在本指引的基礎(chǔ)上，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司制定更詳盡、更嚴(yán)格的信息披露標(biāo)準(zhǔn);公司應(yīng)當(dāng)按照從高從嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)遵守證券交易場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定。
五、非上市公眾公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告按照本指引進(jìn)行披露。
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