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關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-25 · 7956人看過(guò)

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕27號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2012年10月11日

　　關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定

　　一、第七條修改為：“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：

　　(一)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(二)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(三)具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(四)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　“子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請(qǐng)另設(shè)子公司經(jīng)營(yíng)增加的證券業(yè)務(wù)。”

　　二、第十六條修改為：“證券公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。

　　“證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒(méi)有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　“證券公司通過(guò)設(shè)立、受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當(dāng)自控股之日起5年內(nèi)達(dá)到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。”

　　本決定自公布之日起施行。

　　《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

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本人吳春明律師，中共黨員，華東政法大學(xué)畢業(yè)，執(zhí)業(yè)八年。擅長(zhǎng)刑事辯護(hù)，對(duì)罪與非罪，此罪與彼罪能精準(zhǔn)識(shí)別。交通事故案件，婚姻家庭有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。公司法，股權(quán)糾紛，合同糾紛有精深的研究。

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