關于印發《營口市市直國有企業監事會管理辦法》的通知 　　各市(縣)、區人民政府，市政府各部門、各派出機構、各直屬單位： 　　經市政府同意，現將《營口市市直國有企業監事會管理辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。 　　二〇一一年四月十二日 　　營口市市直國有企業監事會管理辦法 　　第一章 總 則 　　第一條 為加強對市直國有企業的監督，健全市直國有企業監督機制，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《國有企業監事會暫行條例》、《遼寧省省直國有企業監事會暫行辦法》，結合我市實際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法適用于市直國有企業(包括國有獨資企業、國有資本控股企業、國有資本參股企業，以下簡稱企業)監事會的管理工作。 　　第三條 市直國有企業監事會(以下簡稱監事會)組成人員由市政府決定，市政府國有資產監督管理委員會(以下簡稱市國資委)委派，代表市政府對市直國有企業的國有資產保值增值狀況實施監督。 　　市國資委是監事會的管理機構，負責監事會的日常管理工作及監事會成員的管理與考核。 　　第四條 監事會應當根據法律、行政法規和市政府有關規定，對企業的財務活動及企業負責人的經營管理行為進行監督，確保企業國有資產及其權益不受侵犯。 　　監事會不參與、不干預企業的經營決策和經營管理活動。 　　第二章 監事會職責與監督方式 　　第五條 監事會履行下列職責： 　　(一)檢查企業貫徹執行有關法律、行政法規和規章制度的情況; 　　(二)檢查企業財務，驗證企業財務會計報告的真實性、合法性; 　　(三)監督企業的經營效益、利潤分配、國有資產保值增值、資產運營情況; 　　(四)監督企業負責人的經營行為，并對其經營管理業績進行評價，提出獎懲、任免建議; 　　(五)法律、行政法規規定的其他職責。 　　第六條 監事會每年對企業定期檢查1至2次，可以根據實際需要對企業進行專項檢查。 　　第七條 監事會可以采取下列方式監督檢查： 　　(一)聽取企業負責人有關財務、資產狀況和經營管理情況的匯報，召開與監督檢查事項有關的會議; 　　(二)查閱企業的財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務會計資料以及與經營管理活動有關的其他資料; 　　(三)核查企業的財務、資產狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時可以要求企業負責人作出說明; 　　(四)向財政、工商、稅務、審計、海關等有關部門和銀行調查了解企業的財務狀況和經營管理情況。 　　第八條 監事會主席根據監督檢查的需要，可以列席或者委派監事會其他成員列席企業有關下列事項的會議： 　　(一)重大籌資、融資、投資和每年財務預算、決算; 　　(二)重大資產、負債和所有者權益變動; 　　(三)企業及其所屬單位分立、合并、解散、清算; 　　(四)企業及其所屬重要部門、重要子公司主要負責人的人事變動。 　　第九條 企業要定期、如實地向監事會報送財務會計報告，并建立重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項及大額度資金運作事項通報制度。企業發生的重大事項，應及時向監事會通報，征求監事會意見。 　　第十條 市政府有關部門和各市(縣)區政府應當依法支持監事會的工作，向監事會提供有關情況和資料。企業應當配合監事會的工作，為監事會成員的工作提供必要條件。 　　第十一條 監事會對企業監督檢查后，應當作出檢查報告。 　　檢查報告的內容包括： 　　(一)企業財務以及經營管理情況評價; 　　(二)企業負責人的經營管理業績評價以及獎懲、任免建議; 　　(三)企業存在問題的處理建議; 　　(四)市政府要求報告或者監事會認為需要報告的其他事項。 　　監事不得向企業透露檢查報告的內容。 　　第十二條 檢查報告經監事會集體討論，監事會主席簽署意見，由市國資委呈報市政府。 　　監事對檢查報告有不同意見的，應當在檢查報告中說明。 　　第十三條 市政府批復的檢查報告，市國資委負責檢查報告的催辦、落實工作，有關部門要按照各自職責予以配合。 　　第十四條 監事會在監督檢查中發現企業經營行為可能危及國有資產安全，造成國有資產流失或者侵害國有資產所有者權益，以及監事會認為應當立即報告的其他緊急情況，應當及時向市國資委專項報告。 　　第十五條 監事會根據對企業實施監督檢查的需要，經市國資委同意，可以聘請或要求企業聘請會計師事務所對企業進行綜合性或專題性審計或鑒證，費用由企業承擔;可以調閱參與企業評估、審計事項的社會中介機構的工作底稿和相關資料。 　　第十六條 監事會根據對企業監督檢查的情況，經市國資委同意，可以建議市審計局依法對企業進行審計，涉及違法違紀的重大案件，建議司法機關、紀檢監察部門進行調查。 　　第十七條 監事會應當建立工作報告制度，每年向市國資委作出兩次書面報告。對在監督檢查工作中遇到的重要問題，應及 　　時向市國資委報告。 　　第十八條 監事會開展監督檢查工作所需費用由市財政專項撥付，市國資委統一列支。 　　第三章 監事會的組成 　　第十九條 監事會由專職監事、兼職監事組成。 　　監事會設主席1人，監事若干人。監事會成員不得少于3人。 　　監事會中專門從事監事工作的人員為專職監事;由有關部門委派的監事和企業職工代表擔任的監事為兼職監事。監事會主席和專職監事應為國家公務員。 　　監事會可以聘請必要的人員參與對企業的監督檢查工作。 　　第二十條 由市國資委出資的國有獨資企業、國有資本控股及參股企業組建時，市國資委參與企業章程的制定，并根據出資比例，明確規定由市國資委委派的監事職數。 　　第二十一條 監事會主席人選按照規定的程序確定，由市國資委提名，報市政府任命。監事會主席由副處級以上國家公務員擔任，為專職人員，年齡在60周歲以下。 　　本辦法實施前已被任命的企業監事會主席，參照本辦法管理，享受所在企業主要負責人待遇。 　　專職監事由市國資委任命，應為科級以上國家公務員擔任，年齡一般在55周歲以下。 　　有關部門選派的監事由部門推薦，市國資委批準。 　　企業職工代表監事由企業職工代表大會或職工大會民主選舉產生。企業領導班子成員及財務負責人不得擔任企業職工代表監事。 　　第二十二條 國有資本控股及參股企業根據企業章程的規定，由市國資委向企業股東會或股東大會提出委派監事會主席或監事人選。監事會主席由監事會全體監事過半數選舉產生。 　　第二十三條 監事會主席應當具有較高的政策水平，堅持原則，廉潔自律，熟悉財務管理和經濟工作。 　　監事會主席履行下列職責： 　　(一)召集、主持監事會會議; 　　(二)領導和組織監事會的日常和監督檢查工作，對企業所發生的問題向企業負責人提出質詢，并向市國資委報告; 　　(三)委派監事會人員列席企業有關會議; 　　(四)審定、簽署監事會報告和其他重要文件; 　　(五)向市國資委提交監督檢查報告; 　　(六)應當由監事會主席履行的其他職責。 　　第二十四條 監事應當具備下列條件： 　　(一)貫徹執行國家有關法律、行政法規和規章制度，有較高的政治素質和事業心與責任感; 　　(二)具有財務、會計、審計、金融、經濟或組織人事方面的專業知識，熟悉企業經營管理及國有資產管理工作; 　　(三)具備綜合分析判斷、文字撰寫、溝通協調和獨立工作能力; 　　(四)堅持原則，廉潔自律，忠于職守，辦事公道; 　　(五)具有與擔任監事相適應的工作閱歷; 　　(六)法律、行政法規規定應當具備的其他條件。 　　第二十五條 監事會主席和專職監事、有關部門選派的監事可以擔任2至4家企業監事會的相應職務，每屆任期3年，可連選連任。 　　第二十六條 監事會主席和專職監事、有關部門選派的監事有下列情形之一的，由市國資委予以更換： 　　(一)不履行監事職責; 　　(二)因本人身體或工作變動等原因不能擔任監事; 　　(三)違犯法律法規或企業章程規定的其他情形。 　　第四章 監事的職權與義務 　　第二十七條 監事依法行使下列職權： 　　(一)代表市國資委參加監事會會議，行使表決權; 　　(二)按照監事會工作安排，檢查企業財務; 　　(三)對董事、高級管理人員履行職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、企業章程或者股東會決議的董事、高級管理人員向監事會提出罷免建議; 　　(四)董事、高級管理人員的行為損害企業利益時，建議監事會要求董事、高級管理人員予以糾正; 　　(五)董事、高級管理人員履行職務時違反法律、行政法規或者企業章程的規定，給企業造成損失的，應股東書面請求，依照有關法律、行政法規的規定，建議監事會對董事、高級管理人員向人民法院提起訴訟; 　　(六)列席董事會會議，并代表市國資委發表意見，對董事會決議事項提出質詢或者建議; 　　(七)在董事會不能履行召集和主持股東會會議的職責時，建議監事會召集和主持臨時股東會會議; 　　(八)建議監事會向股東會會議提出提案; 　　(九)企業章程規定的其他職權。 　　第二十八條 監事應履行下列義務： 　　(一)認真履行監督職責，切實維護國有資產權益; 　　(二)遵守法律、法規、企業章程和監事會決議，對企業負有忠實和勤勉義務; 　　(三)遵守市國資委關于監事管理的有關規定，向市國資委報告監事會工作計劃和工作安排，定期或不定期向市國資委匯報工作; 　　(四)不得泄露監事會會議情況和企業商業秘密; 　　(五)不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占企業財產; 　　(六)參加市國資委組織的相關培訓，提高履行職責的專業水平和綜合能力; 　　(七)市國資委規定的其他義務。 　　第二十九條 監事會主席和專職監事、有關部門選派的監事實行回避原則，不得在其曾經管轄的行業、曾經工作過的企業或者其近親屬擔任高級管理職務的企業監事會中任職。除擔任監事外，監事會主席和專職監事不得在任何企業兼職。 　　第三十條 監事會主席和專職監事、有關部門選派的監事不得接受企業的任何饋贈，不得參加由企業安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動，不得在企業中為本人、親友或他人牟取私利。 　　第三十一條 監事行使職權所必需的費用，由企業承擔。 　　第三十二條 監事會成員要正確處理履行監督職責與維護企業法人治理結構協調運轉的關系，正確處理與監事會其它監事的關系。 　　第五章 獎勵與處罰 　　第三十三條 監事會成員在監督工作中成績突出，為維護國有資產權益作出貢獻的，由市國資委給予獎勵。 　　第三十四條 監事有下列行為之一的，依法給予處分，情節嚴重的，撤銷監事職務;構成犯罪的，依法追究刑事責任： 　　(一)對企業的重大違法違紀問題隱匿不報或者嚴重失職的; 　　(二)與企業串通編造虛假檢查報告的; 　　(三)有違反本辦法第二十九條、第三十條規定行為的。 　　第三十五條 企業發現監事會成員有違反本辦法第二十九條、第三十條規定的行為時，有權向市國資委報告，也可直接向市政府報告。 　　第三十六條 企業有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，依法給予處分，情節嚴重的，撤銷職務，構成犯罪的，依法追究刑事責任： 　　(一)拒絕、阻礙監事會依法履行職責; 　　(二)拒絕、無故拖延向監事會提供財務狀況和經營管理情況等有關資料; 　　(三)隱匿、篡改、偽報重要情況和有關資料; 　　(四)阻礙監事會監督檢查的其他行為。 　　第六章 附 則 　　第三十七條 本辦法自發布之日起施行。